Regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio del 16 settembre 2009 relativo alle agenzie di rating del credito (Testo rilevante ai fini del SEE)
Testo vigente
ALLEGATO II
ALLEGATO II INFORMAZIONI DA FORNIRE NELLA DOMANDA DI REGISTRAZIONE
1.
Il nominativo completo dell’agenzia di rating del credito e l’indirizzo della sede legale all’interno della Unione.
2.
Il nominativo e i dati di una persona di contatto e del responsabile per la funzione di controllo della conformità.
3.
Lo status giuridico.
4.
La classe di rating per cui l’agenzia di rating del credito chiede di essere registrata.
5.
L’assetto proprietario.
6.
La struttura organizzativa e il governo societario.
7.
Le risorse finanziarie per svolgere attività di rating del credito.
8.
La dotazione di personale dell’agenzia di rating del credito e sua competenza.
9.
Le informazioni riguardanti le succursali dell’agenzia di rating del credito.
10.
La descrizione delle procedure e delle metodologie utilizzate per emettere e rivedere i rating.
11.
Le politiche e procedure applicate per identificare, gestire e rendere pubblici eventuali conflitti di interessi.
12.
Le informazioni riguardanti gli analisti di rating.
13.
Le disposizioni in materia di retribuzione e di valutazione del rendimento.
14.
Servizi ulteriori rispetto alle attività di rating che l’agenzia di rating del credito intende fornire.
15.
Il programma delle operazioni, comprendente l’indicazione del luogo in cui l’agenzia prevede di esercitare le sue attività principali, le succursali da stabilire e il tipo di attività prevista.
16.
I documenti e le informazioni dettagliate relativi all’uso previsto dell’avallo.
17.
I documenti e le informazioni dettagliate relativi agli accordi di esternalizzazione previsti, comprese informazioni su entità che esercitano funzioni di esternalizzazione.