Regolamento (UE) 2017/1129 del Parlamento europeo e del Consiglio del 14 giugno 2017 relativo al prospetto da pubblicare per l’offerta pubblica o l’ammissione alla negoziazione di titoli in un mercato regolamentato, e che abroga la direttiva 2003/71/CE (Testo rilevante ai fini del SEE)
Testo vigente
ALLEGATO III
ALLEGATO III NOTA INFORMATIVA SUI TITOLI
I. Finalità, persone responsabili, informazioni provenienti da terzi, relazioni di esperti e approvazione da parte dell’autorità competente
La finalità della presente sezione è fornire informazioni sulle persone responsabili del contenuto della nota informativa sui titoli e garantire agli investitori l’accuratezza delle informazioni pubblicate nel prospetto. La presente sezione fornisce inoltre informazioni sugli interessi delle persone che partecipano all’offerta nonché sulle ragioni dell’offerta, sull’impiego dei proventi e sulle spese relative all’offerta. Inoltre, la presente sezione fornisce informazioni circa la base giuridica del prospetto e la sua approvazione da parte dell’autorità competente.
II. Dichiarazione relativa al capitale circolante (solo titoli di capitale)
La finalità della presente sezione è fornire informazioni relative ai requisiti del capitale circolante dell’emittente.
III. Fattori di rischio
La finalità della presente sezione è descrivere i principali rischi specifici dei titoli offerti al pubblico o destinati ad essere ammessi alla negoziazione in un mercato regolamentato.
IV. Termini e condizioni dei titoli
La finalità della presente sezione è specificare i termini e le condizioni dei titoli e fornire una descrizione dettagliata delle loro caratteristiche. Se del caso, tali informazioni includono le informazioni di cui all’articolo 5 della direttiva (UE) 2024/2810.
V. Dettagli dell’offerta/dell’ammissione alla negoziazione
La finalità della presente sezione è fornire informazioni relative all’offerta o all’ammissione alla negoziazione in un mercato regolamentato o in un MTF, compresi il prezzo d’offerta definitivo e la quantità di titoli definitiva (sotto forma di numero di titoli o importo nominale aggregato) che saranno offerti, le ragioni dell’offerta, il piano di ripartizione dei titoli, l’impiego dei proventi dell’offerta, le spese totali legate all’emissione e all’offerta, e la diluizione (solo per i titoli di capitale).
VI. Informazioni relative a fattori ambientali, sociali e di governance (solo titoli diversi dai titoli di capitale, se del caso)
La finalità della presente sezione è fornire, se del caso, informazioni relative a fattori ambientali, sociali e di governance conformemente all’atto delegato di cui all’articolo 13, paragrafo 1, secondo comma, lettera g).
VII. Informazioni sul garante (solo titoli diversi dai titoli di capitale, se del caso)
La finalità della presente sezione è fornire informazioni sul garante dei titoli, ove applicabile, comprese informazioni essenziali sulla garanzia connessa ai titoli, i fattori di rischio e informazioni finanziarie specifiche del garante.
VIII. Informazioni sui titoli sottostanti e sull’emittente dei titoli sottostanti (se del caso)
La finalità della presente sezione è fornire, se del caso, informazioni sui titoli sottostanti e, ove applicabile, sull’emittente dei titoli sottostanti.
IX. Informazioni sull’assenso (se del caso)
La finalità della presente sezione è fornire informazioni sull’assenso qualora l’emittente o la persona responsabile della redazione del prospetto abbia dato il proprio assenso al suo utilizzo conformemente all’articolo 5, paragrafo 1.
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.