Corte giust. UE, Sentenza del 14 aprile 1970, causa 68/69

Gli antefatti e le fasi della procedura si possono riassumere come segue :

La pensione dei minatori dipende in Germania dal numero dei periodi di contribuzione.

Ai periodi di contribuzione reali se ne possono aggiungere altri di cui, a determinate condizioni, si tiene ugualmente conto nel calcolare la pensione. È questo il caso delle «Ausfallzeiten» che, secondo i paragrafi 56 e 57 del Reichsknappschaftsgesetz (RKG), sono periodi durante i quali, a seguito di malattia, d'infortunio e di altre circo stanze elencate nel detto paragrafo 57, l'attività che è oggetto dell'assicurazione è stata interrotta.

Affinché questi periodi d'interruzione possano essere computati ai fini della pensione, è necessario tuttavia che l'interessato abbia versato contributi per un periodo almeno pari alla metà di quello intercorrente tra l'iscrizione al regime pensionistico ed il verificarsi dell'evento che fa sorgere il diritto alla pensione (Halbbelegung), con un minimo di 60 mensilità.

Il regolamento del Consiglio 25 settembre 1958 n. 3 (GU 16.12.1958, pag. 561) nel testo anteriore alla modifica apportata dal regolamento 18 dicembre 1963 n. 130 (GU 28.12.1963, pag. 2996), non consentiva di stabilire se i periodi di contribuzione in un altro Stato membro potessero esser presi in considerazione per soddisfare la condizione di cui sopra. Per contro, l'articolo 6, n. 1, del regolamento 130/63, che modifica l'allegato G, lettera B), del regolamento n. 3, ha stabilito che :

«Per determinare se alcuni periodi, che ai sensi della legislazione tedesca costituiscono periodi di interruzione (Ausfallzeiten) o periodi complementari (Zurechnungszeiten), debbano essere computati in quanto tali, i contributi versati in base alla legislazione di un altro Stato membro e l'iscrizione all'assicurazione pensione di un altro Stato membro sono assimilati ai contributi versati in applicazione della legislazione tedesca ed all'iscrizione all'assicurazione pensioni tedesca».

Il n. 2 dello stesso articolo precisa tuttavia che la modifica recata alla lettera B avrà effetto il primo giorno del mese successivo alla data d'entrata in vigore del regolamento, cioè il 1o gennaio 1964.

Il signor Brock, nei cui diritti è subentrata la moglie, convenuta dinanzi al Bundessozialgericht, aveva lavorato nei Paesi Bassi dal 1927 al 1933 e, in seguito, principalmente in Germania come minatore.

Il 3 dicembre 1959 gli veniva concessa, con effetto dal 1o dicembre 1958, una pensione d'invalidità, trasformata in pensione di vecchiaia al raggiungimento del sessantacinquesimo anno.

Fra l'interessato e la Aachenerknappschaft, che doveva provvedere alla liquidazione della pensione, insorgeva una controversia vertente, in una prima fase, soprattutto sul se il versamento di contributi nei Paesi Bassi dovesse essere assimilato al versamento di contributi in Germania, onde stabilire se fosse soddisfatta la condizione necessaria per la presa in considerazione delle «Ausfallzeiten».

Risolto questo problema con la modifica apportata all'allegato G, lettera B, dal regolamento 130/63, nel senso che dovevano essere inclusi nel computo i versamenti effettuati nei Paesi Bassi, la causa si concentrava, nelle fasi ulteriori, sul se la modifica che risulta dal nuovo testo dell'allegato G, lettera B, si applichi esclusivamente alle pensioni che traggono origine da un fatto posteriore al 1o gennaio 1964 4 — tesi sostenuta dalla Knappschaft — ovvero, come sostiene la Brock, si applichi alle pensioni ed ai relativi arretrati, a partire dal 1o gennaio 1964, anche se l'evento che fa sorgere il diritto alla pensione si è verificato prima di questa data.

Il Landessozialgericht Niedersachsen decideva, con sentenza 16 agosto 1966, che i periodi di contribuzione olandesi dovevano esser presi in considerazione, a decorrere dal 1o gennaio 1964, per accertare se fosse soddisfatta la condizione di aver versato contributi durante un periodo pari alla metà di quello previsto dal paragrafo 56, 2o comma, del RKG.

Avverso la sentenza del Landessozialgericht la Bundesknappschaft, succeduta alla Aachenerknappschaft, ricorreva al Bundessozialgericht.

Essa sostiene che, poiché la disposizione in parola del regolamento n. 130/63/CEE è entrata in vigore soltanto il 1o gennaio 1964, i periodi assicurativi maturati all'estero non possono essere presi in considerazione per i rischi verificatisi prima di tale data. Ai fatti che, in base ad una nuova legge, fanno sorgere un diritto, ma si erano compiutamente realizzati già in epoca precedente alla sua entrata in vigore, non si applica la modifica apportata alla legge anteriore, qualora ciò non sia espressamente previsto dalla nuova legge, ovvero non sia possibile desumere dalla ratio di questa che i fatti stessi ricadono nel suo ambito d'applicazione. Nel diritto delle assicurazioni sociali, il criterio decisivo per giudicare se si debba applicare il diritto vecchio o il diritto nuovo è in generale quello della realizzazione del rischio; il principio da applicare nella fattispecie è perciò quello secondo cui i diritti sorti da un rischio verificatosi prima dell'entrata in vigore del diritto nuovo sono soggetti al regime anteriore. Ora, nel presente caso, il rischio il cui realizzarsi ha fatto sorgere il diritto ad una pensione di vecchiaia si è verificato fin dal mese di luglio 1959.

Sempre secondo la Bundesknappschaft, non si può invocare l'articolo 53, n. 4, del regolamento n. 3. Questa disposizione, infatti, può riguardare soltanto i casi liquidati prima dell'entrata in vigore del regolamento n. 3, vale a dire entro il 1o gennaio 1959. Ora, la prima decisione relativa alla pensione dell'assicurato è stata adottata il 3 dicembre 1959. Inoltre, dal tenore dell'articolo 6, n. 2, dei regolamento 130/63 risulta che la modifica apportata all'allegato G, lettera B, n. 1, del regolamento n. 3 riguarda soltanto i casi posteriori al 1o gennaio 1964, mentre le altre modifiche dell'allegato G hanno effetto retroattivo al 1o gennaio 1959. Se l'intenzione del legislatore fosse stata diversa, non vi sarebbe stata alcuna ragione di prevedere, all'articolo 6, n. 2, del regolamento 130/63, che la modifica relativa alla parte I, B, dell'allegato G, a differenza delle altre disposizioni, avrebbe avuto effetto dal 1o gennaio 1964.

La Bundesknappschaft chiedeva perciò al Bundessozialgericht di annullare la sentenza impugnata e di respingere la domanda della Brock.

Con ordinanza 30 ottobre 1969, il Bundessozialgericht ha sospeso il giudizio e sottoposto a questa Corte, a norma dell'articolo 177 del trattato CEE, le seguenti questioni pregiudiziali :

1. Se la disciplina di cui all'allegato G, n. I, lettera B, n. 1, del regolamento n. 3, modificato dall'articolo 6 del regolamento n. 130/63/CEE, si applichi anche alle pensioni corrisposte, a norma del regolamento n. 3, in seguito ad eventi verificatisi prima dell'entrata in vigore del nuovo testo (1o gennaio 1964). 2. In caso affermativo, se tali pensioni — e a decorrere da quale data — vadano rivedute d'ufficio o solo a domanda dell'interessato. L'ordinanza di rinvio è pervenuta nella cancelleria di questa Corte il 24 novembre 1969. La Commissione delle Comunità europee, la Repubblica federale tedesca e la signora Elisabeth Brock hanno presentato osservazioni scritte, a norma dell'articolo 20 del protocollo sullo statuto della Corte di giustizia. Su relazione del giudice relatore, sentito l'avvocato generale, la Corte ha deciso di non procedere ad istruttoria. La Commissione delle Comunità europee ha svolto le sue osservazioni orali all'udienza del 3 marzo 1970. L'avvocato generale ha presentato le sue conclusioni l'11 marzo 1970.

La signora Brock dichiara di approvare in tutto e per tutto la decisione del Landessozialgericht Niedersachsen, alla cui motivazione essa si richiama.

La Commissione è del parere che l'inclusione nel computo, ai fini della determinazione della pensione, dei contributi versati in altri Stati membri (prevista dall'allegato G, I, lettera B, n. 1, del regolamento n. 3), riguardi anche le pensioni corrisposte in seguito ad eventi verificatisi prima del 1o gennaio 1964.

In proposito, essa svolge le seguenti considerazioni.

Mentre tutte le altre modifiche dell allegato G, I, B, apportate dal regolamento 130/63, hanno avuto effetto dal 1o gennaio 1959 (cioè retroattivamente, alla data di entrata in vigore del regolamento n. 3), l'articolo 6, n. 2, del regolamento 130/63 dispone che le modifiche apportate alla lettera B, n. 1, avranno effetto soltanto dal primo giorno del mese successivo alla data d'entrata in vigore del regolamento stesso, cioè il 1o gennaio 1964.

Tale norma non esclude però affatto la possibilità d'applicare il nuovo testo ad eventi che fanno sorgere l'obbligo di corrispondere la pensione (invalidità o limiti d'età) verificatisi anteriormente al 1o gennaio 1964.

i) In conformità alla giurisprudenza della Corte (sentenza 9 dicembre 1965, causa 44-65, Hessische Knappschaft/Singer, Raccolta XI - 1965, pag. 960), in mancanza di un'espressa disposizione in contrario — disposizione che non esiste nella fattispecie — si deve ammettere che le nuove norme hanno effetto sin dalla loro entrata in vigore, qualora determinino per il presente le conseguenze giuridiche di fatti passati. Dal testo dell'articolo 6, n. 2, del regolamento 130/63 si può dedurre unicamente che l'applicazione dell'allegato G, I, lettera B, n. 1, anche ai periodi d'interruzione, doveva, contrariamente alle altre modifiche, avere effetto soltanto dal 1o gennaio 1964. Se invece si fosse voluto escludere il principio generale dell'applicazione della legge nuova agli effetti futuri di una situazione anteriore, principio affermato dalla Corte nella causa 44-65, sarebbe stato necessario farne espressa menzione nel regolamento 130/63. Né dal regolamento 130/63, né dalle discussioni precedenti alla sua adozione, si può desumere una volontà in tal senso. ii) L'esame degli articoli 50 e 53 del regolamento n. 3 porta alla stessa conclusione. Secondo l'articolo 50, le disposizioni dell'allegato G fanno parte integrante del regolamento, sia che si tratti del testo originario, sia che si tratti di emendamenti o modifiche dello stesso. Per questo, le disposizioni transitorie e finali del l'articolo 53 si applicano al testo modificato dell'allegato G, I, lettera B, n. 1, beninteso con la riserva che questo nuovo testo produce effetti, a seconda delle distinzioni ch'esso prevede, in parte il 1o gennaio 1959 ed in parte — precisamente per quanto riguarda la norma controversa — il 1o gennaio 1964. In particolare, ciò significa : che, in linea di massima, l'inclusione dei periodi d'interruzione nella disciplina dell'allegato G, I, lettera B, n. 1, non attribuisce il diritto ad una pensione più elevata per il periodo anteriore all'entrata in vigore della norma che prevede tale inclusione, cioè per il periodo precedente al 1o gennaio 1964 (art. 53, n. 1); che tuttavia, con questa riserva, la disciplina di cui all'allegato G, I, lettera B, n. 1, del regolamento n. 3 si applica anche ai futuri arretrati di pensione dovuti in base ad eventi verificatisi anteriormente al 1o gennaio 1964.

La Repubblica federale tedesca osserva che, poiché trattasi di un periodo d'interruzione ai sensi del diritto tedesco, i periodi da prendere in considerazione dovrebbero essere, in linea di principio, periodi di contribuzione all'assicurazione pensione tedesca.

La modifica apportata al regolamento n. 3 col regolamento 130/63 ha avuto tuttavia come conseguenza il fatto che i contributi versati in un altro Stato membro sono stati assimilati, ai fini del computo dei periodi d'interruzione, a quelli versati in Germania.

Questa modifica, entrata in vigore solo il 1o gennaio 1964, si applica anche ai rischi realizzatisi prima di tale data e per i quali è già stata liquidata la relativa pensione.

Ciò risulta dai seguenti fatti :

L'articolo 50 del regolamento n. 3 precisa che le disposizioni di cui all'allegato G, sia nel testo originario che nel resto emendato, fanno parte del regolamento n. 3. D'altra parte, le disposizioni d'attuazione, come quelle dell'allegato G, non possono, secondo la giurisprudenza della Corte (sentenza 13 luglio 1966, causa 4/66, Hagenbeek/Raad ved. Arbeid, Raccolta XII - 1966, pag. 588) derogare alle disposizioni principali del regolamento n. 3, fra le quali va annoverato l'articolo 53, n. 4. Quest'ultimo si applica quindi senza restrizioni all'allegato G. Ora, ai sensi dell'articolo 53, n. 4, «i diritti degli interessati che abbiano ottenuto la liquidazione di una pensione o di una rendita anteriormente all'entrata in vigore del presente regolamento, potranno essere riveduti su loro richiesta». Con le parole «presente regolamento», l'articolo 53 si riferisce all'allegato G nella versione emendata e con «entrata in vigore del regolamento» esso indica la data effettiva dell'entrata in vigore della modifica, cioè il 1o gennaio 1964. L'allegato G, lettera B, nella sua nuova versione, va quindi applicato ai casi per i quali è già stata liquidata una pensione, qualora si proceda ad una nuova liquidazione della stessa. Quanto all'articolo 6, n. 2, del regolamento 130/63, esso non contiene alcun elemento in base al quale si possa contestare che le modifiche riguardano i rischi verificatisi anteriormente alle date d'entrata in vigore del regolamento 130/63. Come risulta dall'articolo 53, nn. 1 e 3, la norma summenzionata intende dire che il diritto alle prestazioni sorge soltanto a decorrere dalla data indicata, non già che situazioni anteriori all'entrata in vigore del regolamento non possano essere prese in considerazione.

Secondo la Commissione, la soluzione del quesito se le pensioni vadano rivedute d'ufficio, o solo a domanda dell'interessato, dipende dall'articolo 53, n. 4, in relazione all'articolo 50 del regolamento n. 3. Dall'articolo 53, n. 4, si desume che le pensioni vengono rivedute solo a domanda dell'interessato. Dato che, a norma dell'articolo 50 del regolamento n. 3, le disposizioni sopra menzionate si applicano anche ai casi contemplati dall'allegato G, I, l'eventuale revisione in base al testo modificato di questo allegato non può avvenire che in seguito a domanda.

Tuttavia non è escluso che si possa procedere d'ufficio ad un aumento della pensione, a norma del diritto nazionale, qualora la revisione implichi un ventaggio per l'interessato. Il divieto di rivedere d'ufficio le prestazioni riguarda soltanto i casi in cui tale revisione sarebbe sfavorevole a quest'ultimo.

Questo punto di vista è fondato, tra l'altro, sulla ratio del regolamento n. 3 ed in ispecie dell'articolo 53, n. 5, secondo il quale si possono applicare le disposizioni più favorevoli della legislazione di uno Stato membro.

La Repubblica federale osserva che, secondo il chiaro disposto dell'articolo 53, n. 4, le pensioni liquidate anteriormente al 1o gennaio 1964 vanno rivedute a richiesta dell'interessato, non già d'ufficio.

Per quanto riguarda la seconda parte della stessa questione, relativa al momento in cui ha effetto la riliquidazione della pensione — tanto nel caso di revisione d'ufficio, quanto nel caso di revisione a domanda — la Commissione sostiene che l'inclusione nel computo dei periodi di contribuzione maturati in un altro Stato membro è ammessa soltanto per le pensioni, o gli arretrati di pensione, dovuti a decorrere dal 1o gennaio 1964.

Una soluzione del genere è conforme all'articolo 6, n. 2, del regolamento 130/63, a norma del quale le modifiche all'allegato G, I, hanno effetto dal 1o gennaio 1964. Questa tesi può appoggiarsi anche sull'articolo 53, n. 1, del regolamento n. 3, riferendosi, beninteso, per la sua applicazione, al 1o gennaio 1964 e non al 1o gennaio 1959. Quando — come nella fattispecie — ci si trova di fronte a modifiche essenziali, apportate al regolamento in un secondo tempo, è infatti opportuno basarsi sulla data d'entrata in vigore delle modifiche stesse nell'applicare il divieto sancito dall'articolo 53, n. 1.

Questo ragionamento presuppone che, prima dell'entrata in vigore del regolamento 130/63, non esisteva alcuna disciplina corrispondente a quella dell'attuale allegato G, I, lettera B n. 1, e che non si poteva quindi pensare ad una revisione anteriormente al 1o gennaio 1964.

Al riguardo, la Commissione fa notare che gli articoli 27 e 28 del regolamento n. 3 non si possono applicare alla fattispecie: il problema del se si tratti di un «periodo equivalente» doveva essere risolto unicamente in base al diritto interno dello Stato membro interessato (sentenza 5 dicembre 1967, Welchner, causa 14-67, Raccolta XIII - 1967, pag. 399).

In mancanza di particolari disposizioni, non si potevano quindi prendere in considerazione i periodi di contribuzione maturati in un altro Stato membro, ed è stato necessario l'intervento del regolamento 130/63 per rendere possibile la loro inclusione nel calcolo. Per questo, gli effetti di tale inclusione retroagiscono solo al 1o gennaio 1964 e non al 1o gennaio 1959.

La Repubblica federale osserva che la pensione dev'essere riliquidata a decorrere dal 1o gennaio 1964, data in cui l'interessato ha acquistato il diritto alle nuove prestazioni. Essa aggiunge però che, in forza dell'articolo 53, n. 4, del regolamento n. 3, la domanda di revisione doveva essere presentata nel termine di due anni dall'entrata in vigore del regolamento 130/63.

Con ordinanza 30 ottobre 1969, il Bundessozialgericht ha deferito alla Corte, a norma dell'articolo 177 del trattato CEE, due questioni vertenti sull'interpretazione di alcune disposizioni del regolamento 25 settembre 1958, n. 3, del Consiglio, relativo alla previdenza sociale dei lavoratori migranti, modificato dal regolamento del Consiglio 18 dicembre 1963, n. 130.

In primo luogo, si chiede alla Corte di dichiarare se la disciplina di cui all'allegato G/I - B, n. 1, del regolamento n. 3, modificato dall'articolo 6 del regolamento n. 130/63, si applichi alle pensioni corrisposte in seguito ad eventi verificatisi prima dell'entrata in vigore del nuovo testo (1o gennaio 1964).

La detta modifica ha lo scopo di assimilare ai contributi versati in forza della legislazione tedesca ed all'iscrizione all'assicurazione pensione tedesca, l'iscrizione e la contribuzione all'assicurazione pensione in un altro Stato membro, al fine di stabilire se l'assicurato soddisfi le condizioni minime di contribuzione e d'iscrizione cui la legge tedesca subordina l'inclusione dei periodi «d'interruzione» nel calcolo della pensione.

A norma del suddetto articolo 6, n. 2, la modifica ha effetto dal 1o gennaio 1964.

Dall'ordinanza di rinvio risulta che, secondo la Bundesknappschaft, la legge da applicare in materia di prestazioni previdenziali è, in linea di massima, quella vigente al momento del verificarsi del rischio, e che se l'articolo 53 del regolamento n. 3 faceva eccezione a questa regola per la nuova disciplina istituita alla data del 1o gennaio 1959, ciò non vale per le modifiche successivamente apportate al detto regolamento. Le pensioni corrisposte in seguito ad eventi verificatisi anteriormente al 1o gennaio 1964 non possono quindi fruire delle disposizioni entrate in vigore a questa data e restano soggette, anche per il futuro, al vecchio testo.

Ai sensi dall'articolo 53, n. 3, una prestazione è dovuta anche se si riferisce ad un evento precedente alla data d'entrata in vigore del regolamento. D'altra parte, ai sensi del n. 4 dello stesso articolo, i diritti degli interessati che abbiano ottenuto la liquidazione di una pensione o rendita anteriormente all'entrata in vigore del regolamento n. 3, potranno essere riveduti su loro richiesta.

Se è vero che queste disposizioni disciplinavano originariamente la situazione esistente al 1o gennaio 1959, data d'entrata in vigore del regolamento nella vecchia redazione, esse hanno cionondimeno portata generale, cosicché si applicano pure al testo modificato del regolamento stesso, ed in ispecie all'allegato G, nel testo modificato del regolamento n. 130/63, con la riserva che gli effetti delle norme in esse contenute sono riportati al 1o gennaio 1964, data d'entrata in vigore dell'emendamento. Questa disposizione non è infatti altro che l'applicazione del principio secondo il quale le leggi che modificano una disposizione legislativa si applicano, salvo espressa deroga, agli effetti futuri di situazioni sorte sotto l'impero della vecchia legge.

Il regolamento n. 130/63, che non fa alcuna distinzione fra le pensioni corrisposte in seguito ad eventi verificatisi anteriormente al 1o gennaio 1964 e quelle relative a rischi realizzatisi dopo tale data, non deroga a questo principio.

Si deve quindi riconoscere che le nuove norme hanno effetto per tutte le pensioni, senza distinzione, dal 1o gennaio 1964. La prima questione va quindi risolta nel senso che la disciplina di cui all'allegato G/I-B, n. 1, del regolamento n. 3, modificato dall'articolo 6 del regolamento n. 130/63/CEE si applica alle pensioni ed ai relativi arretrati maturati dal 1o gennaio 1964, anche se tali pensioni siano corrisposte in seguito ad eventi verificatisi prima di tale data.

Per il caso che la prima questione sia risolta in senso affermativo, il Bundessozialgericht domanda inoltre se le pensioni vadano rivedute d'ufficio o solo a domanda dell'interessato, e a decorrere da quale data.

A norma dell'articolo 53, n. 4, del regolamento n. 3, «i diritti degli interessati che abbiano ottenuto la liquidazione di una pensione o rendita anteriormente all'entrata in vigore del presente regolamento, potranno essere riveduti su loro richiesta».

Questa disposizione si applica ai casi contemplati dall'articolo 6 del regolamento n. 130/63, che modifica l'allegato G/I-B, e disciplina, quindi, la revisione delle pensioni corrisposte in base a tale emendamento. Sia nella nuova versione, che nel testo precedente, il regolamento n. 3 non prevede quindi altro modo di revisione che la domanda degli interessati.

Tuttavia, l'articolo 53 non si oppone alle soluzioni eventualmente più vantaggiose per gli assicurati, che possano derivare dalle legislazioni nazionali. Al contrario, il n. 5 dello stesso articolo, garantisce già, almeno sotto certi aspetti, agli interessati il diritto di fruire di tali soluzioni. Nulla si oppone, di conseguenza, ad una revisione d'ufficio secondo il diritto nazionale.

Dall'articolo 53, nn. 4 e 5, risulta infine che, in caso di revisione o domanda, gli effetti di tale revisione sono riportati al 1o gennaio 1964, se la domanda sia stata presentata nel termine di due anni, e alla data della domanda stessa, se quest'ultima venga presentata dopo tale termine.

Per quanto riguarda l'eventuale revisione d'ufficio, spetta alla legislazione nazionale il determinare gli effetti del trattamento più favorevole, senza pregiudicare, tuttavia, i diritti attribuiti all'assicurato direttamente dal regolamento n. 3.

La seconda questione va quindi risolta nel senso che, secondo il diritto comunitario, le pensioni vanno rivedute a domanda dell'interessato, e che gli effetti della revisione sono riportati al 1o gennaio 1964 o alla data della domanda, secondo la distinzione fatta dall'articolo 53, nn. 4 e 5; si possono sempre applicare disposizioni di carattere nazionale eventualmente più favorevoli agli assicurati.

Le spese sostenute dal governo della Repubblica federale di Germania e dalla Commissione delle Comunità europee, che hanno presentato le proprie osservazioni alla Corte, non possono dar luogo a rifusione.

Nei confronti delle parti nella causa di merito, il presente procedimento costituisce un incidente sollevato nel corso della lite pendente dinanzi al Bundessozialgericht, al quale spetta quindi pronunciarsi sulle spese.