Regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio del 4 luglio 2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni (Testo rilevante ai fini del SEE)
Testo vigente
Art. 17 bis Procedura accelerata per l’autorizzazione di un’estensione dell’autorizzazione
1. Si applica una procedura accelerata per l’autorizzazione di un’estensione dell’autorizzazione se una CCP intende estendere la propria attività servizi o attività aggiuntivi di cui all’articolo 15 e se tale estensione soddisfa tutte le condizioni seguenti:
a) non comporta la necessità per la CCP di adattare in modo significativo la propria struttura operativa in qualsiasi momento del ciclo contrattuale;
b) non comporta l’offerta di compensare contratti che non possono essere liquidati secondo le stesse modalità o congiuntamente a contratti già compensati dalla CCP;
c) non comporta la necessità per la CCP di tenere conto di nuove specifiche contrattuali sostanziali;
d) non comporta l’introduzione di nuovi rischi sostanziali né aumenta in modo significativo il profilo di rischio della CCP;
e) non comporta l’offerta di un nuovo meccanismo o servizio di regolamento o consegna che comporti la creazione di collegamenti con un diverso sistema di regolamento titoli, depositario centrale di titoli o sistema di pagamento che la CCP non ha utilizzato in precedenza.
2.
Una CCP che presenta una domanda per l’estensione di un’autorizzazione esistente a servizi o attività di compensazione aggiuntivi secondo la procedura accelerata di cui al presente articolo dimostra che l’estensione proposta delle sue attività a servizi o attività di compensazione aggiuntivi può essere valutata nell’ambito di siffatta procedura.
La CCP presenta la propria domanda di estensione utilizzando un formato elettronico tramite la banca dati centrale e fornisce tutte le informazioni a norma dell’articolo 15, paragrafi 3 e 4, necessarie per dimostrare di aver adottato, al momento del rilascio dell’autorizzazione, tutte le disposizioni necessarie per garantire il rispetto dei requisiti stabiliti dal presente regolamento. Conformemente all’articolo 17 quater, un avviso di ricevimento della domanda è inviato tramite la banca dati centrale entro due giorni lavorativi dalla presentazione della stessa.
3.
Entro 15 giorni lavorativi dall’accusa di ricevuta di una domanda a norma del paragrafo 2, del presente articolo, l’autorità competente della CCP, dopo aver esaminato i contributi dell’ESMA e del collegio di cui all’articolo 18, decide:
a) se la domanda soddisfa le prescrizioni per essere valutata secondo la procedura accelerata di cui al presente articolo; e
b) ove la domanda soddisfi le prescrizioni per essere valutata secondo la procedura accelerata di cui al presente articolo, se:
i) concedere l’estensione dell’autorizzazione se la CCP è conforme al presente regolamento; o
ii) rifiutare l’estensione dell’autorizzazione se la CCP non è conforme al presente regolamento.
Se una CCP presenta domanda di estensione dell’autorizzazione a norma dell’articolo 15, l’autorità competente della CCP può basarsi su una parte della valutazione precedentemente effettuata a norma del presente articolo nella misura in cui la domanda di estensione non comporti una modifica o non incida altrimenti sulla valutazione precedente relativa a tale parte. La CCP conferma all’autorità competente della CCP che non vi sono cambiamenti nei fatti alla base di tale parte della valutazione.
Se l’autorità competente ha deciso che l’estensione dell’autorizzazione non soddisfa le prescrizioni per essere valutata secondo la procedura accelerata, la domanda della CCP è respinta.
Se l’autorità competente ha deciso di non concedere l’estensione dell’autorizzazione, l’estensione dell’autorizzazione è rifiutata.
4. L’autorità competente della CCP notifica per iscritto alla CCP richiedente, tramite la banca dati centrale, entro il termine di cui al paragrafo 3, la propria decisione a norma di tale paragrafo.
5.
L’ESMA, in stretta cooperazione con il SEBC, elabora progetti di norme tecniche di regolamentazione per specificare ulteriormente le condizioni di cui al paragrafo 1, lettere da a) a e), del presente articolo, e per specificare la procedura di consultazione dell’ESMA e del collegio di cui all’articolo 18 conformemente al paragrafo 3 del presente articolo in merito al rispetto o meno di tali condizioni.
Nello specificare ulteriormente le condizioni di cui al primo comma, l’ESMA stabilisce la metodologia da utilizzare e i parametri da applicare per decidere quando una condizione è considerata soddisfatta. L’ESMA elenca e specifica inoltre se vi sono tipiche estensioni di servizi e attività che potrebbero essere considerate, in linea di principio, soggette alla procedura accelerata di cui al presente articolo.
L’ESMA presenta i progetti di norme tecniche di regolamentazione di cui al primo comma alla Commissione entro il 25 dicembre 2025.
Alla Commissione è delegato il potere di integrare il presente regolamento adottando le norme tecniche di regolamentazione di cui al primo comma del presente paragrafo conformemente agli articoli da 10 a 14 del regolamento (UE) n. 1095/2010.
Art. 17 ter Procedura per l’adozione di decisioni, relazioni o altre misure
1.
L’autorità competente di una CCP presenta in formato elettronico, tramite la banca dati centrale, una richiesta di parere:
a) da parte dall’ESMA a norma dell’articolo 23 bis, paragrafo 2, se l’autorità competente della CCP intende adottare una decisione, una relazione o un’altra misura in relazione agli articoli 7, 8, 20, 21, da 29 a 33, 35, 36, 37, 41 e 54;
b) da parte del collegio di cui all’articolo 18 a norma dell’articolo 19, se l’autorità competente della CCP intende adottare una decisione, una relazione o un’altra misura in relazione agli articoli 20, 21, 30, 31, 32, 35, 37, 41, 49, 51 e 54.
La richiesta di parere di cui al primo comma del presente paragrafo, unitamente a tutta la documentazione pertinente, è condivisa immediatamente con l’ESMA e con il collegio di cui all’articolo 18.
2. Fatto salvo quanto diversamente specificato in un articolo pertinente, entro 30 giorni lavorativi dalla presentazione della richiesta di cui al paragrafo 1, l’autorità competente della CCP valuta il rispetto da parte della CCP dei requisiti corrispondenti. Entro la fine del periodo di valutazione, l’autorità competente della CCP trasmette il proprio progetto di decisione, la relazione o altra misura all’ESMA e al collegio di cui all’articolo 18.
3.
Fatto salvo quanto diversamente specificato in un articolo pertinente, dopo aver ricevuto sia la richiesta di parere di cui al paragrafo 1 sia i progetti di decisioni, le relazioni o altre misure di cui al paragrafo 2:
a) l’ESMA, in relazione all’articolo 20, adotta un parere in cui valuta la conformità della CCP ai rispettivi requisiti conformemente all’articolo 23 bis, paragrafo 1, lettera e), all’articolo 23 bis, paragrafo 2, e all’articolo 24 bis, paragrafo 7, primo comma, lettera b quater); l’ESMA trasmette il suo parere all’autorità competente della CCP e al collegio di cui all’articolo 18; l’ESMA può includere nel proprio parere le condizioni o le raccomandazioni che ritiene necessarie per attenuare eventuali carenze nella gestione dei rischi da parte della CCP, in relazione ai rischi transfrontalieri individuati o ai rischi per la stabilità finanziaria dell’Unione; l’ESMA adotta inoltre, per quanto riguarda gli articoli 21 e 37, un parere conformemente a tali articoli e all’articolo 23 bis, paragrafo 2, e all’articolo 24 bis, paragrafo 7, primo comma, lettera b quater), e può includere nel proprio parere le condizioni o le raccomandazioni che ritiene necessarie;
b) l’ESMA può, per quanto riguarda gli articoli 7, 8, da 29 a 33, 35, 36, 41 e 54, adottare un parere conformemente all’articolo 23 bis e all’articolo 24 bis, paragrafo 7, primo comma, lettera b quater), su tale progetto di decisione, relazione o altra misura, ove necessario per promuovere un’applicazione uniforme e coerente di un articolo pertinente; e
c) il collegio di cui all’articolo 18 adotta un parere a norma dell’articolo 19 che valuta il rispetto da parte della CCP dei requisiti corrispondenti e lo trasmette all’autorità competente della CCP e all’ESMA; il parere del collegio può contemplare le condizioni o raccomandazioni che ritiene necessarie per attenuare eventuali carenze nella gestione dei rischi da parte della CCP.
Ai fini della lettera b), del primo comma del presente paragrafo, se il progetto di decisione, la relazione o altra misura sottoposti all’ESMA conformemente a detta lettera rivelano una mancanza di convergenza o di coerenza nell’applicazione del presente regolamento, l’ESMA emana orientamenti o raccomandazioni al fine di promuovere la necessaria uniformità o coerenza nell’applicazione del presente regolamento a norma dell’articolo 16 del regolamento (UE) n. 1095/2010. Qualora l’ESMA adotti un parere conformemente alla lettera b), l’autorità competente lo tiene nella debita considerazione e informa l’ESMA di ogni successiva azione o inazione.
L’ESMA e il collegio di cui all’articolo 18 adottano ciascuno i propri pareri entro il termine fornito dall’autorità competente della CCP, che è di almeno 15 giorni lavorativi dal ricevimento dei documenti pertinenti di cui al paragrafo 2 del presente articolo.
4.
Entro 10 giorni lavorativi dal ricevimento dei pareri dell’ESMA e di quello del collegio di cui all’articolo 18 e, laddove rilasciato, del parere dell’ESMA adottato a norma del paragrafo 3, primo comma, lettera b), del presente articolo, o entro il termine pertinente, se altrimenti specificato nel presente regolamento, dopo aver debitamente preso in considerazione i pareri dell’ESMA e del collegio, comprese eventuali condizioni o raccomandazioni ivi contenute, l’autorità competente della CCP adotta la propria decisione, relazione o altra misura come previsto da un articolo pertinente e le trasmette all’ESMA e al collegio.
Se la decisione, relazione o altra misura non riflette il parere dell’ESMA o del collegio di cui all’articolo 18, comprese le condizioni o raccomandazioni ivi contenute, fornisce motivazioni esaurienti e delucidazioni su ogni eventuale scostamento significativo rispetto a tale parere o a tali condizioni o raccomandazioni.
Ai fini del paragrafo 3, primo comma, lettere a) e b), del presente articolo, se l’autorità competente della CCP non si conforma o non intende conformarsi al parere dell’ESMA o alle eventuali condizioni o raccomandazioni ivi contenute, l’ESMA ne informa il proprio consiglio delle autorità di vigilanza conformemente all’articolo 24 bis. Le informazioni includono anche le motivazioni addotte dall’autorità competente della CCP in merito alla non conformità o alla sua intenzione di non conformarsi.
L’autorità competente della CCP adotta le proprie decisioni, relazioni o altre misure conformemente ai pertinenti articoli di cui al paragrafo 1 del presente articolo.
Art. 17 quater Banca dati centrale
1.
L’ESMA istituisce e gestisce una banca dati centrale che fornisce l’accesso all’autorità competente della CCP e all’ESMA(«destinatari registrati»), come pure ai membri del collegio di cui all’articolo 18 per quanto riguarda la corrispondente CCP, ove ciò sia richiesto in virtù di un articolo pertinente, a tutti i documenti registrati nella banca dati per la CCP, e agli altri destinatari identificati ai sensi del presente regolamento. L’ESMA garantisce che la banca dati centrale svolga le funzioni di cui al presente articolo.
L’ESMA comunica l’istituzione della banca dati centrale sul suo sito web.
2.
Una CCP presenta le domande di cui all’articolo 14, all’articolo 15, paragrafo 1, secondo comma, all’articolo 49 e all’articolo 49 bis tramite tale banca dati. Un avviso di ricevimento è inviato tramite la banca dati centrale entro due giorni lavorativi dalla presentazione di tali domande.
Una CCP carica tempestivamente nella banca dati centrale tutti i documenti che è tenuta a fornire nell’ambito delle procedure di autorizzazione di cui agli articoli 14 e 15 o delle procedure di convalida di cui agli articoli 49 e 49 bis, a seconda dei casi. I destinatari registrati caricano tempestivamente tutti i documenti che ricevono dalla CCP in relazione a una domanda di cui al primo comma del presente paragrafo, a meno che la CCP non abbia già caricato tali documenti.
Una CCP ha accesso alla banca dati centrale per quanto riguarda i documenti che ha trasmesso a tale banca dati centrale o i documenti trasmessi alla CCP attraverso tale banca dati centrale da uno qualsiasi dei destinatari registrati o dai membri del collegio di cui all’articolo 18.
3. L’autorità competente presenta la richiesta di parere di cui all’articolo 17 ter tramite la banca dati centrale.
4. I quesiti presentati a una CCP o le informazioni richieste a una CCP dall’ESMA, dall’autorità competente della CCP o dai membri del collegio di cui all’articolo 18 durante i periodi di valutazione di cui agli articoli 17, 17 bis, 17 ter, 49 e 49 bis sono sottoposti alla CCP e le sue risposte sono fornite tramite la banca dati centrale.
5. L’autorità competente della CCP informa la CCP interessata tramite la banca dati centrale qualora sia stata adottata una decisione, relazione o altra misura, a seconda dei casi, a norma degli articoli 14, 15, 15 bis, 17, 17 bis, 17 ter, 20, 21, da 30 a 33, 35, 37, 41, 49, 49 bis, 51 e 54, come pure di qualsiasi decisione che l’autorità competente della CCP decida volontariamente di condividere con la CCP tramite la banca dati centrale.
6. La banca dati centrale è concepita in modo tale da informare automaticamente i destinatari registrati quando vengono apportate modifiche al suo contenuto, compresi il caricamento, la cancellazione o la sostituzione di documenti, nonché la presentazione di quesiti e di richieste di informazioni.
7. I membri del comitato di vigilanza delle CCP hanno accesso alla banca dati centrale per lo svolgimento dei loro compiti a norma dell’articolo 24 bis, paragrafo 7. Il presidente del comitato di vigilanza delle CCP può limitare l’accesso a taluni dei documenti da parte dei membri di detto comitato di cui all’articolo 24 bis, paragrafo 2, lettera c) e lettera d), punto ii), laddove giustificato da preoccupazioni in materia di riservatezza.
Art. 18 Collegio
1. Entro trenta giorni di calendario dalla presentazione della notifica di cui all’articolo 17, paragrafo 2, secondo comma, lettera a), l’autorità competente della CCP istituisce un collegio per facilitare l’esercizio delle funzioni di cui agli articoli 15, 17, 17 bis, 20, 21, 30, 31, 32, 35, 37, 41, 49, 51 e 54. Tale collegio è copresieduto e gestito dall’autorità competente e da uno dei membri indipendenti del comitato di vigilanza della CCP di cui all’articolo 24 bis, paragrafo 2, lettera b) («copresidenti»).
2.
Il collegio è composto da:
a) il presidente o uno dei membri indipendenti del comitato di vigilanza delle CCP di cui all’articolo 24 bis, paragrafo 2, lettere a) e b);
b) l’autorità competente della CCP;
c) le autorità competenti responsabili della vigilanza dei partecipanti diretti della CCP stabiliti nei tre Stati membri che, su base aggregata e nell’arco di un anno, danno il maggior contributo al fondo di garanzia in caso di inadempimento della CCP di cui all’articolo 42 del presente regolamento, compresa, se del caso, la BCE nel quadro delle funzioni conferitele relativamente alla vigilanza prudenziale degli enti creditizi nell’ambito del meccanismo di vigilanza unico a norma del regolamento (UE) n. 1024/2013 del Consiglio14;
c bis) le autorità competenti responsabili per la vigilanza dei partecipanti diretti della CCP diverse da quelle di cui alla lettera c), previo consenso dell’autorità competente della CCP. Tali autorità competenti richiedono il consenso dell’autorità competente della CCP per partecipare al collegio, motivando la richiesta sulla base di una loro valutazione dell’impatto che le difficoltà finanziarie della CCP potrebbero avere sulla stabilità finanziaria del rispettivo Stato membro. Qualora non accolga la richiesta, l’autorità competente della CCP ne espone per iscritto le ragioni in modo completo e dettagliato;
d) le autorità competenti responsabili della vigilanza delle sedi di negoziazione servite dalla CCP;
e) le autorità competenti responsabili della vigilanza delle CCP con le quali sono stati conclusi accordi di interoperabilità;
f) le autorità competenti responsabili della vigilanza dei sistemi di deposito accentrato a cui è collegata la CCP;
g) i membri del SEBC responsabili della sorveglianza della CCP e i membri del SEBC responsabili della sorveglianza delle CCP con le quali sono stati conclusi accordi di interoperabilità;
h) le banche centrali che emettono le principali valute dell’Unione in cui sono denominati gli strumenti finanziari compensati;
i) le banche centrali che emettono le valute dell’Unione in cui sono denominati gli strumenti finanziari compensati o destinati a essere compensati dalla CCP diverse da quelle di cui alla lettera h), previo consenso dell’autorità competente della CCP. Tali banche centrali di emissione richiedono il consenso dell’autorità competente della CCP per partecipare al collegio, motivando la richiesta sulla base di una loro valutazione dell’impatto che le difficoltà finanziarie della CCP potrebbero avere sulla rispettiva valuta di emissione. Qualora non accolga la richiesta, l’autorità competente della CCP fornisce motivazioni complete e dettagliate per iscritto.
L’autorità competente della CCP pubblica sul proprio sito web un elenco dei membri del collegio. L’autorità competente della CCP aggiorna tale elenco senza indebito ritardo dopo ogni modifica della composizione del collegio. L’autorità competente della CCP notifica tale elenco all’Aesfem entro trenta giorni di calendario dall’istituzione del collegio o dalla modifica della sua composizione. Dopo il ricevimento della notifica da parte dell’autorità competente della CCP, l’Aesfem pubblica sul proprio sito web senza indebito ritardo l’elenco dei membri di tale collegio.
a)
c)
3. L’autorità competente di uno Stato membro che non sia membro del collegio può chiedere al collegio tutte le informazioni pertinenti all’esercizio delle sue funzioni di vigilanza.
4.
Fatte salve le competenze delle autorità competenti ai sensi del presente regolamento, il collegio assicura:
a) la redazione del parere di cui all’articolo 19;
b) lo scambio di informazioni, ivi comprese le richieste di informazioni di cui all’articolo 84;
c) l’accordo sulla delega volontaria di compiti tra i suoi membri;
d) il coordinamento di programmi di esame prudenziale basati sulla valutazione dei rischi della CCP; e
e) l’elaborazione delle procedure e dei piani di emergenza da attuare nelle situazioni di emergenza di cui all’articolo 24.
I copresidenti definiscono le date delle riunioni del collegio e ne stabiliscono l’ordine del giorno.
Al fine di facilitare l’esecuzione dei compiti assegnati ai collegi ai sensi del primo comma del presente paragrafo, i membri del collegio di cui al paragrafo 2 sono autorizzati a contribuire alla stesura dell’ordine del giorno delle riunioni del collegio, in particolare aggiungendo punti all’ordine del giorno di una riunione, tenendo in considerazione il risultato delle attività realizzate dal meccanismo di monitoraggio congiunto.
5.
L’istituzione e il funzionamento del collegio sono basati su un accordo scritto tra tutti i suoi membri.
Tale accordo definisce le modalità pratiche di funzionamento del collegio, comprese regole dettagliate su quanto segue:
i) le procedure di voto di cui all’articolo 19, paragrafo 3;
ii) le procedure per la stesura dell’ordine del giorno delle riunioni del collegio;
iii) la frequenza delle riunioni del collegio;
iv) il formato e la portata delle informazioni che devono essere fornite dall’autorità competente della CCP ai membri del collegio, in particolare per quanto riguarda le informazioni che devono essere fornite a norma dell’articolo 21, paragrafo 4;
v) gli opportuni termini temporali minimi per la valutazione della documentazione pertinente da parte dei membri del collegio;
vi) le modalità di comunicazione tra i membri del collegio.
L’accordo può inoltre precisare i compiti da delegare all’autorità competente della CCP, all’ESMA o ad un altro membro del collegio. In caso di disaccordo tra i copresidenti, la decisione finale è adottata dall’autorità competente, che fornisce all’ESMA una spiegazione motivata della sua decisione.
6.
Per garantire il funzionamento coerente e uniforme dei collegi in tutta l’Unione, l’Aesfem elabora, in cooperazione con il SEBC, progetti di norme tecniche di regolamentazione per specificare le condizioni alle quali le valute dell’Unione di cui al paragrafo 2, lettera h), sono da considerare le principali e precisare le modalità pratiche di cui al paragrafo 5.
L’Aesfem presenta alla Commissione detti progetti di norme tecniche di regolamentazione entro il 2 gennaio 2021.
Alla Commissione è delegato il potere di adottare le norme tecniche di regolamentazione di cui al primo comma conformemente agli articoli da 10 a 14 del regolamento (UE) n. 1095/2010.
Art. 19 Parere del collegio
1.
Qualora sia tenuto a formulare un parere a norma del presente regolamento, il collegio di cui all’articolo 18, lettera b), adotta un parere comune in cui indica se la CCP soddisfa i requisiti stabiliti nel presente regolamento.
Fatto salvo l’articolo 17, paragrafo 4, terzo comma, se non è possibile adottare un parere comune in conformità del primo comma del presente paragrafo, il collegio di cui all’articolo 18 adotta un parere a maggioranza semplice entro lo stesso termine.
1 bis.
Nei casi in cui il collegio fornisce un parere ai sensi del presente regolamento, su richiesta di qualsiasi membro del collegio e previa adozione a maggioranza del collegio a norma del paragrafo 3 del presente articolo, tale parere, oltre a indicare se la CCP è conforme al presente regolamento, può includere raccomandazioni volte a colmare lacune nella gestione dei rischi della CCP e ad accrescerne la resilienza.
Nei casi in cui il collegio può fornire un parere, qualsiasi banca centrale di emissione che è membro del collegio ai sensi dell’articolo 18, paragrafo 2, lettere h) e i), può adottare raccomandazioni relative alla valuta che emette.
2. L’AESFEM facilita l’adozione del parere comune in linea con la sua funzione di coordinamento generale di cui all’articolo 31 del regolamento (UE) n. 1095/2010.
3.
Il parere di maggioranza del collegio è adottato a maggioranza semplice dei suoi membri.
Qualora un collegio sia costituito da un massimo di dodici membri, votano non più di due membri appartenenti allo stesso Stato membro e ogni membro votante dispone di un solo voto. Qualora un collegio sia costituito da più di dodici membri, votano non più di tre membri appartenenti allo stesso Stato membro e ogni membro votante dispone di un solo voto.
Se è membro del collegio in forza dell’articolo 18, paragrafo 2, lettere c) e h), la BCE dispone di due voti.
I membri del collegio di cui all’articolo 18, paragrafo 2, lettere a), c bis) e i), non hanno diritto di voto sui pareri del collegio.
4.
Art. 20 Revoca dell’autorizzazione
1. Fatto salvo l’articolo 22, paragrafo 3, l’autorità competente di una CCP revoca, integralmente o parzialmente, l’autorizzazione qualora la CCP:
a) non si sia avvalsa dell’autorizzazione entro 12 mesi;
b) non si sia avvalsa di un’autorizzazione per un servizio o un’attività di compensazione in una categoria di derivati, titoli, altri strumenti finanziari o strumenti non finanziari entro 12 mesi dalla data in cui è stata concessa l’autorizzazione o dalla data in cui la CCP ha offerto per l’ultima volta tale servizio o attività di compensazione;
c) rinunci espressamente all’autorizzazione;
d) non abbia prestato servizi o non abbia svolto attività nei 12 mesi precedenti in una categoria di derivati, titoli, altri strumenti finanziari o strumenti non finanziari coperti da un’autorizzazione;
e) abbia ottenuto l’autorizzazione presentando false dichiarazioni o con qualsiasi altro mezzo irregolare;
f) non soddisfi più le condizioni di rilascio dell’autorizzazione e non abbia adottato la misura correttiva entro il termine stabilito; o
g) abbia violato gravemente e sistematicamente qualsiasi disposizione stabilita dal presente regolamento.
2. Qualora revochi l’autorizzazione della CCP a norma del paragrafo 1, l’autorità competente della CCP può limitare tale revoca dell’autorizzazione a un particolare servizio o attività di compensazione in una o più categorie di derivati, titoli, altri strumenti finanziari o strumenti non finanziari.
3. Prima che l’autorità competente della CCP decida di revocare, integralmente o parzialmente, l’autorizzazione della CCP, anche per uno o più servizi o attività di compensazione in una o più categorie di derivati, titoli, altri strumenti finanziari o strumenti non finanziari di cui al paragrafo 1, essa chiede, conformemente all’articolo 17 ter, il parere dell’ESMA e del collegio di cui all’articolo 18 sulla necessità di revocare, integralmente o parzialmente, l’autorizzazione della CCP, salvo nei casi in cui sia richiesta una decisione urgente.
4. L’ESMA o ogni membro del collegio di cui all’articolo 18 può chiedere in qualsiasi momento all’autorità competente della CCP di verificare se quest’ultima continui a rispettare le condizioni di rilascio dell’autorizzazione.
5. Qualora l’autorità competente della CCP decida di revocare, integralmente o parzialmente, l’autorizzazione della CCP, anche per uno o più servizi o attività di compensazione in una o più categorie di derivati, titoli, altri strumenti finanziari o non finanziari, tale decisione prende effetto in tutta l’Unione e l’autorità competente della CCP informa senza indebito ritardo la CCP tramite la banca dati centrale.
6.
7.
Art. 21 Riesame e valutazione
1. Le autorità competenti di cui all’articolo 22 svolgono almeno i compiti seguenti in relazione a una CCP:
a) riesaminare le disposizioni, le strategie, i processi e i meccanismi attuati dalle CCP per conformarsi al presente regolamento;
b) riesaminare i servizi o le attività forniti dalla CCP, in particolare i servizi o le attività forniti a seguito dell’applicazione di una procedura accelerata di cui all’articolo 17 bis o all’articolo 49 bis;
c) valutare i rischi, compresi quelli finanziari e operativi, ai quali le CCP sono o potrebbero essere esposte;
d) riesaminare le modifiche attuate dalla CCP conformemente all’articolo 15 bis.
2. Il riesame e la valutazione di cui al paragrafo 1 riguardano tutti i requisiti previsti dal presente regolamento per le CCP. L’autorità competente della CCP può chiedere l’assistenza dell’ESMA in tutte le sue attività di vigilanza, comprese quelle elencate al paragrafo 1.
3.
Dopo aver considerato il contributo dell’ESMA e del collegio di cui all’articolo 18, le autorità competenti stabiliscono la frequenza e l’accuratezza del riesame e della valutazione di cui al paragrafo 1 del presente articolo, tenendo conto in particolare delle dimensioni, dell’importanza sistemica, della natura, della scala e della complessità delle attività nonché dell’interconnessione con altre infrastrutture dei mercati finanziari delle CCP interessate nonché delle priorità di vigilanza stabilite dall’ESMA conformemente all’articolo 24 bis, paragrafo 7, primo comma, lettera b bis). Le autorità competenti aggiornano il riesame e la valutazione almeno una volta l’anno.
Le CCP sono soggette a ispezioni in loco da parte dell’autorità competente della CCP almeno una volta l’anno. L’autorità competente della CCP informa l’ESMA di qualsiasi ispezione in loco pianificata un mese prima che tale ispezione sia prevista avere luogo, a meno che la decisione di svolgere un’ispezione in loco sia adottata in caso di emergenza, nel qual caso l’autorità competente della CCP informa l’ESMA non appena tale decisione è adottata. L’ESMA può chiedere di essere invitata alle ispezioni in loco.
Se, a seguito di una richiesta dell’ESMA a norma del secondo comma, l’autorità competente della CCP rifiuta di invitare l’ESMA a un’ispezione in loco, essa fornisce una spiegazione motivata di tale rifiuto.
Fatti salvi il secondo e il terzo comma, l’autorità competente della CCP trasmette all’ESMA e ai membri del collegio di cui all’articolo 18 tutte le informazioni pertinenti ricevute dalla CCP in relazione a tutte le ispezioni in loco da essa effettuate.
4.
L’autorità competente della CCP presenta all’ESMA e al collegio di cui all’articolo 18 regolarmente, e comunque con periodicità almeno annuale, una relazione in merito alla valutazione e ai risultati del riesame e della valutazione di cui al paragrafo 1, specificando anche se l’autorità competente della CCP ha richiesto eventuali azioni correttive o ha irrogato sanzioni.
La relazione è relativa a un anno civile ed è presentata all’ESMA e al collegio di cui all’articolo 18 entro il 30 marzo dell’anno civile successivo. Tale relazione è oggetto di un parere del collegio di cui all’articolo 18 a norma dell’articolo 19 e di un parere dell’ESMA a norma dell’articolo 24 bis, paragrafo 7, primo comma, lettera b quater), emesso secondo la procedura di cui all’articolo 17 ter.
L’ESMA può chiedere di tenere una riunione ad hoc con la CCP e la sua autorità competente. L’ESMA può chiedere di tenere tale riunione in uno dei seguenti casi:
a) in presenza di una situazione di emergenza a norma dell’articolo 24;
b) qualora l’ESMA abbia individuato preoccupazioni concrete in merito alla conformità della CCP ai requisiti del presente regolamento;
c) qualora l’ESMA ritenga che l’attività della CCP possa avere un impatto transfrontaliero negativo sui suoi partecipanti diretti o sui loro clienti.
Il collegio di cui all’articolo 18 è informato del fatto che si terrà una riunione e riceve una sintesi dei principali esiti di tale riunione.
4 bis. L’ESMA può imporre alle autorità competenti di fornirle le informazioni necessarie per svolgere i suoi compiti a norma del presente articolo conformemente alla procedura di cui all’articolo 35 del regolamento (UE) n. 1095/2010.
5. Le autorità competenti esigono che la CCP che non soddisfi i requisiti stabiliti dal presente regolamento adotti tempestivamente l’azione o le misure che la situazione richiede.
6. Entro il 2 gennaio 2021, al fine di garantire uniformità in termini di formato, frequenza e accuratezza del riesame effettuato dalle autorità competenti nazionali a norma del presente articolo, l’Aesfem emana orientamenti a norma dell’articolo 16 del regolamento (UE) n. 1095/2010 per specificare ulteriormente, in un modo che sia adeguato alle dimensioni, alla struttura e all’organizzazione interna delle CCP e alla natura, alla portata e alla complessità delle loro attività, le procedure e metodologie comuni applicabili al processo di riesame e valutazione prudenziale di cui ai paragrafi 1 e 2 e al paragrafo 3, primo comma, del presente articolo.
Capo 2. Vigilanza e sorveglianza delle CCP
Art. 22 Autorità competente
1.
Ogni Stato membro designa l’autorità competente incaricata di svolgere le funzioni previste dal presente regolamento in materia di autorizzazione e vigilanza delle CCP stabilite sul proprio territorio e ne informa la Commissione e l’AESFEM.
Qualora uno Stato membro designi più di un’autorità competente, specifica chiaramente i rispettivi ruoli e designa una sola di esse come responsabile del coordinamento della cooperazione e dello scambio di informazioni con la Commissione, l’AESFEM, le autorità competenti degli altri Stati membri, l’ABE e i membri interessati del SEBC, ai sensi degli articoli 23, 24, 83 e 84.
2. Gli Stati membri assicurano che l’autorità competente disponga dei poteri di vigilanza e di indagine necessari per l’esercizio delle sue funzioni.
3.
Gli Stati membri assicurano che possano essere adottate o imposte misure amministrative idonee, in conformità del diritto nazionale, nei confronti delle persone fisiche o giuridiche responsabili del mancato rispetto del presente regolamento.
Tali misure sono efficaci, proporzionate e dissuasive e possono comprendere la richiesta di azioni correttive entro un termine stabilito.
4. L’AESFEM pubblica sul suo sito web l’elenco delle autorità competenti designate conformemente al paragrafo 1.
Capo 3. Cooperazione
Art. 23 Cooperazione tra autorità
1. Le autorità competenti collaborano strettamente tra di loro e con l’AESFEM, nonché, ove necessario, con il SEBC.
2. Nell’esercizio delle loro funzioni generali, le autorità competenti considerano debitamente l’impatto potenziale delle loro decisioni sulla stabilità del sistema finanziario in tutti gli altri Stati membri interessati, in particolare nelle situazioni di emergenza di cui all’articolo 24, sulla base delle informazioni disponibili al momento.
Art. 23 bis Cooperazione di vigilanza tra autorità competenti e l’ESMA riguardo alle CCP autorizzate
1. L’ESMA assolve un ruolo di coordinamento fra le autorità competenti e fra i collegi al fine di:
a) pervenire a una cultura di vigilanza comune e pratiche di vigilanza uniformi;
b) garantire uniformità di procedure e coerenza di approccio;
c) rafforzare l’uniformità dei risultati in materia di vigilanza, in particolare per quanto concerne i settori di vigilanza con una dimensione transfrontaliera o un possibile impatto transfrontaliero;
d) rafforzare il coordinamento in situazioni di emergenza conformemente all’articolo 24;
e) valutare i rischi quando fornisce pareri alle autorità competenti a norma del paragrafo 2 sul rispetto da parte delle CCP dei requisiti di cui al presente regolamento in relazione ai rischi transfrontalieri individuati o ai rischi per la stabilità finanziaria dell’Unione, nonché formulare raccomandazioni sulle modalità di attenuazione di tali rischi da parte di una CCP.
2.
Prima di adottare qualsiasi atto o misura ai sensi degli articoli 7, 8 e 14, dell’articolo 15, paragrafo 1, secondo comma, dell’articolo 21, degli articoli da 29 a 33, degli articoli 35, 36, 37, 41 e 54, nonché, salvo nel caso in cui si richieda una decisione urgente, dell’articolo 20, le autorità competenti sottopongono i loro progetti di decisione, relazione o altra misura all’ESMA affinché formuli un proprio parere.
Le autorità competenti possono altresì sottoporre progetti di decisione all’ESMA affinché formuli un proprio parere prima di adottare qualsiasi altro atto o misura in conformità delle loro funzioni a norma dell’articolo 22, paragrafo 1.
3.
4.
Art. 23 ter Meccanismo di monitoraggio congiunto
1.
L’ESMA istituisce un meccanismo di monitoraggio congiunto per lo svolgimento dei compiti di cui al paragrafo 2.
Il meccanismo di monitoraggio congiunto è composto da:
a) rappresentanti dell’ESMA;
b) rappresentanti dell’ABE e dell’EIOPA;
c) rappresentanti del CERS, della BCE e della BCE nel quadro dei compiti in materia di vigilanza prudenziale degli enti creditizi nell’ambito del meccanismo di vigilanza unico conferiti a quest’ultima a norma del regolamento (UE) n. 1024/2013; e
d) rappresentanti delle banche centrali di emissione di valute diverse dall’euro in cui sono denominati i contratti derivati di cui all’articolo7 bis, paragrafo 6.
Oltre ai soggetti di cui al secondo comma del presente paragrafo, anche le banche centrali di emissione delle valute in cui sono denominati i contratti derivati di cui all’articolo7 bis, paragrafo 6, diverse da quelle elencate al secondo comma, lettera d), le autorità nazionali competenti che vigilano sul rispetto dell’obbligo di cui all’articolo 7 bis, limitatamente a una per Stato membro, e la Commissione possono partecipare al meccanismo di monitoraggio congiunto in qualità di osservatori.
L’ESMA gestisce e presiede le riunioni del meccanismo di monitoraggio congiunto. Il presidente del meccanismo di monitoraggio congiunto può, su richiesta degli altri membri di detto meccanismo o di propria iniziativa, invitare altre autorità a partecipare alle riunioni laddove pertinenti per i temi da discutere.
2.
Il meccanismo di monitoraggio congiunto:
a) monitora l’attuazione, a livello aggregato dell’Unione, dei requisiti di cui agli articoli 7 bis e 7 ter, compresi tutti gli aspetti seguenti:
i) le esposizioni complessive e la riduzione delle esposizioni nei confronti di servizi di compensazione di rilevanza sistemica significativa individuati a norma dell’articolo 25, paragrafo 2 quater;
ii) gli sviluppi relativi alla compensazione presso le CCP autorizzate a norma dell’articolo 14 e all’accesso da parte dei clienti alla compensazione di tali CCP, comprese le commissioni praticate da tali CCP per la creazione dei conti a norma dell’articolo 7 bis nonché le commissioni addebitate dai partecipanti diretti ai loro clienti per la creazione dei conti e lo svolgimento della compensazione a norma dell’articolo 7 bis;
iii) altri sviluppi significativi nelle pratiche di compensazione che incidono sul livello di compensazione presso CCP autorizzate a norma dell’articolo 14;
b) monitora le implicazioni transfrontaliere dei rapporti di compensazione con i clienti, nonché la portabilità e le interdipendenze tra partecipanti diretti e clienti, così come le loro interazioni con altre infrastrutture dei mercati finanziari;
c) contribuisce allo sviluppo di valutazioni a livello di Unione della resilienza delle CCP incentrate sui rischi di liquidità, di credito e operativi relativi alle CCP, ai partecipanti diretti e ai clienti;
d) individua i rischi di concentrazione, in particolare nella compensazione per i clienti, dovuti all’integrazione dei mercati finanziari dell’Unione, anche nel caso in cui più CCP, partecipanti diretti o clienti si avvalgano dei medesimi fornitori di servizi;
e) monitora l’efficacia delle misure destinate a migliorare l’attrattiva delle CCP dell’Unione, a incoraggiare la compensazione presso le CCP dell’Unione e a rafforzare il monitoraggio dei rischi transfrontalieri.
Gli organismi che partecipano al meccanismo di monitoraggio congiunto, il collegio di cui all’articolo 18 e le autorità nazionali competenti cooperano e condividono le informazioni necessarie per svolgere i compiti di cui al primo comma del presente paragrafo.
Se tali informazioni non sono a disposizione del meccanismo di monitoraggio congiunto, comprese le informazioni di cui all’articolo 7 bis, paragrafo 9, le autorità competenti interessate delle CCP autorizzate, i loro partecipanti diretti e i loro clienti forniscono le informazioni necessarie per consentire all’ESMA stessa e agli altri organismi che partecipano al meccanismo di monitoraggio congiunto di svolgere i compiti di cui al primo comma del presente paragrafo.
3. Qualora l’autorità competente interessata non disponga delle informazioni richieste, essa impone alle CCP autorizzate, ai loro partecipanti diretti o ai loro clienti di fornire tali informazioni. L’autorità competente interessata trasmette senza indebito ritardo all’ESMA tali informazioni.
4. Previo accordo dell’autorità competente interessata, l’ESMA può anche richiedere le informazioni direttamente al soggetto interessato. L’ESMA trasmette senza indebito ritardo tutte le informazioni ricevute da tale soggetto all’autorità competente interessata.
5. Le richieste di informazioni alle CCP sono scambiate tramite la banca dati centrale.
6.
L’ESMA, in cooperazione con gli altri organismi che partecipano al meccanismo di monitoraggio congiunto, presenta al Parlamento europeo, al Consiglio e alla Commissione una relazione annuale sui risultati delle sue attività di cui al paragrafo 2.
La relazione di cui al primo comma può includere raccomandazioni relative a possibili azioni da intraprendere a livello dell’Unione per far fronte ai rischi orizzontali identificati.
7.
L’ESMA agisce conformemente all’articolo 17 del regolamento (UE) n. 1095/2010 nel caso in cui, sulla base delle informazioni ricevute nel contesto del meccanismo di monitoraggio congiunto e a seguito delle discussioni tenutesi in seno allo stesso, l’ESMA:
a) ritenga che le autorità competenti non garantiscano il rispetto, da parte dei partecipanti diretti e dei clienti, dell’obbligo di cui all’articolo 7 bis; o
b) individui un rischio per la stabilità finanziaria dell’Unione dovuto a una presunta violazione o a una mancata applicazione del diritto dell’Unione.
Prima di agire conformemente al primo comma del presente paragrafo, l’ESMA può emanare orientamenti o formulare raccomandazioni a norma dell’articolo 16 del regolamento (UE) n. 1095/2010.
8. Se, sulla base delle informazioni ricevute nell’ambito del meccanismo di monitoraggio congiunto e a seguito delle discussioni tenutesi in seno allo stesso, ritiene che il rispetto degli obblighi di cui all’articolo 7 bis non garantisca efficacemente la riduzione dell’esposizione eccessiva dei partecipanti diretti e dei clienti dell’Unione nei confronti di CCP di classe 2, l’ESMA riesamina le norme tecniche di regolamentazione di cui all’articolo 7 bis, paragrafo 8, fissando, se necessario, un adeguato periodo di adattamento non superiore a 12 mesi.
Art. 24 Situazioni di emergenza
1. L’autorità competente della CCP o qualsiasi altra autorità pertinente informa l’ESMA, il collegio di cui all’articolo 18, i membri interessati del SEBC, la Commissione e le altre autorità interessate, senza indebito ritardo, di ogni situazione di emergenza in relazione a una CCP, fra cui le seguenti:
a) situazioni o eventi che influiscono o possono influire sulla solidità finanziaria o prudenziale o sulla resilienza delle CCP autorizzate in conformità dell’articolo 14, dei loro partecipanti diretti o dei loro clienti;
b) se una CCP intende attivare il proprio piano di risanamento a norma dell’articolo 9 del regolamento (UE) 2021/23, l’autorità competente ha adottato una misura di intervento precoce a norma dell’articolo 18 di tale regolamento o l’autorità competente ha imposto la rimozione totale o parziale dell’alta dirigenza o del consiglio della CCP a norma dell’articolo 19 di tale regolamento;
c) se si registrano sviluppi sui mercati finanziari, o altri mercati sui quali la CCP fornisce servizi di compensazione, che potrebbero avere effetti negativi sulla liquidità dei mercati, sulla trasmissione della politica monetaria, sul regolare funzionamento dei sistemi di pagamento o sulla stabilità del sistema finanziario in uno degli Stati membri in cui la CCP o uno dei suoi partecipanti diretti sono stabiliti.
2. In una situazione di emergenza, le informazioni sono fornite e aggiornate senza indebito ritardo per consentire ai membri del collegio di cui all’articolo 18 di analizzare l’impatto di tale situazione di emergenza, in particolare sui loro partecipanti diretti e sui loro clienti. I membri del collegio di cui all’articolo 18 possono trasmettere le informazioni agli organismi pubblici responsabili della stabilità finanziaria dei loro mercati, fatto salvo l’obbligo del segreto professionale di cui all’articolo 83. L’obbligo del segreto professionale ai sensi dell’articolo 83 si applica a tutti gli organismi che ricevono tali informazioni.
3. Nell’eventualità di una situazione di emergenza in una o più CCP che abbia o possa avere effetti destabilizzanti sui mercati transfrontalieri, l’ESMA coordina le autorità competenti, le autorità di risoluzione designate a norma dell’articolo 3, paragrafo 1, del regolamento (UE) 2021/23 e i collegi di cui all’articolo 18 del presente regolamento al fine di elaborare una risposta coordinata alle situazioni di emergenza relative a una CCP e garantire un’efficace condivisione delle informazioni tra le autorità competenti, i collegi di cui all’articolo 18 del presente regolamento e le autorità di risoluzione.
4. In una situazione di emergenza, fatto salvo il caso in cui l’autorità di risoluzione stia avviando o abbia avviato un’azione di risoluzione nei confronti di una CCP a norma dell’articolo 21 del regolamento (UE) 2021/23, è prevista la possibilità di convocare riunioni ad hoc del comitato di vigilanza delle CCP al fine di coordinare le risposte delle autorità competenti. Tali riunioni ad hoc:
a) possono essere convocate dal presidente del comitato di vigilanza delle CCP;
b) sono convocate dal presidente del comitato di vigilanza delle CCP, su richiesta di due membri di detto comitato.
5. Alla riunione ad hoc di cui al paragrafo 4 sono inoltre invitate, se del caso, in funzione delle questioni da discutere nel corso di tale riunione, le autorità seguenti:
a) le banche centrali di emissione pertinenti;
b) le pertinenti autorità competenti per la vigilanza sui partecipanti diretti, compreso, ove pertinente, la BCE nel quadro dei compiti in materia di vigilanza prudenziale degli enti creditizi nell’ambito del meccanismo di vigilanza unico ad essa conferiti a norma del regolamento (UE) n. 1024/2013;
c) le pertinenti autorità competenti per la vigilanza delle sedi di negoziazione;
d) le pertinenti autorità competenti per la vigilanza dei clienti, se note;
e) le pertinenti autorità di risoluzione designate a norma dell’articolo 3, paragrafo 1, del regolamento (UE) 2021/23;
f) qualsiasi membro del collegio di cui all’articolo 18 che non sia già contemplato dalle lettere da a) a d) del presente paragrafo.
6.
Quando è convenuta una riunione ad hoc del comitato di vigilanza delle CCP a norma del paragrafo 4, il presidente del suddetto comitato ne informa l’ABE, l’EIOPA, il CERS, il comitato di risoluzione unico istituito in virtù del regolamento (UE) n. 806/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio19 e la Commissione, che sono anch’essi invitati a partecipare a tale riunione su loro richiesta.
Qualora si tenga una riunione a seguito di una situazione d’emergenza come specificato al paragrafo 1, lettera c), il presidente del comitato di vigilanza delle CCP invita le pertinenti banche centrali di emissione a partecipare a tale riunione.
7.
L’ESMA può imporre a tutte le autorità competenti interessate di fornirle le informazioni necessarie per svolgere la sua funzione di coordinamento di cui al presente articolo.
Qualora un’autorità competente interessata disponga delle informazioni richieste, le trasmette all’ESMA senza indebito ritardo.
Qualora l’autorità competente interessata non disponga delle informazioni richieste, essa impone alle CCP autorizzate a norma dell’articolo 14, ai loro partecipanti diretti o ai loro clienti, alle infrastrutture dei mercati finanziari connesse o a terzi collegati cui le CCP hanno esternalizzato funzioni o attività operative, a seconda dei casi e ove pertinente, di fornirle tali informazioni e ne informa l’ESMA. Una volta ricevute le informazioni richieste, l’autorità competente interessata le trasmette all’ESMA senza indebito ritardo.
Anziché richiedere le informazioni di cui al terzo comma, l’autorità competente interessata può consentire all’ESMA di richiedere tali informazioni direttamente al soggetto interessato. L’ESMA trasmette senza indebito ritardo tutte le informazioni ricevute da tale soggetto all’autorità competente interessata.
Qualora non abbia ricevuto le informazioni richieste di cui al primo comma entro 48 ore, l’ESMA può, con semplice richiesta, imporre alle CCP autorizzate, ai loro partecipanti diretti e ai loro clienti, alle infrastrutture dei mercati finanziari connesse, nonché a terzi collegati cui le CCP hanno esternalizzato funzioni o attività operative, di fornirle tali informazioni senza indebito ritardo. L’ESMA trasmette senza indebito ritardo tutte le informazioni ricevute da tali soggetti all’autorità competente interessata.
8. Su proposta del comitato di vigilanza delle CCP, l’ESMA può formulare raccomandazioni a norma dell’articolo 16 del regolamento (UE) n. 1095/2010 rivolte a una o più autorità competenti raccomandando loro di adottare decisioni temporanee o permanenti in materia di vigilanza in linea con i requisiti di cui all’articolo 16 e ai titoli IV e V del presente regolamento al fine di evitare o attenuare conseguenze negative rilevanti sulla stabilità finanziaria dell’Unione. L’ESMA può formulare tali raccomandazioni soltanto nel caso in cui siano influenzate più CCP autorizzate conformemente all’articolo 14 o qualora eventi a livello di Unione destabilizzino i mercati compensati a livello transfrontaliero.
Capo 3 bis. Comitato di vigilanza delle CCP
Art. 24 bis Comitato di vigilanza delle CCP
1. L’Aesfem istituisce un comitato interno permanente a norma dell’articolo 41 del regolamento (UE) n. 1095/2010 ai fini della preparazione dei progetti di decisione per adozione da parte del consiglio delle autorità di vigilanza nonché dell’assolvimento dei compiti di cui ai paragrafi 7, 9 e 10 del presente articolo («comitato di vigilanza delle CCP»).
2.
Il comitato di vigilanza delle CCP è composto:
a) dal presidente, con diritto di voto;
b) da due membri indipendenti, con diritto di voto;
c) dalle autorità competenti degli Stati membri di cui all’articolo 22 del presente regolamento che dispongono di una CCP autorizzata, con diritto di voto; qualora uno Stato membro abbia designato varie autorità competenti, ciascuna delle autorità competenti designate di detto Stato membro può decidere di nominare un rappresentante ai fini della partecipazione ai sensi della presente lettera; tuttavia, per le procedure di voto di cui all’articolo 24 quater, i rappresentanti dei rispettivi Stati membri sono considerati complessivamente un solo membro con diritto di voto;
d) le banche centrali di emissione seguenti:
i) se il comitato di vigilanza delle CCP si riunisce in relazione a CCP di paesi terzi, ai fini della preparazione di tutte le decisioni relative agli articoli di cui al paragrafo 10 del presente articolo in relazione alle CCP di classe 2 e all’articolo 25, paragrafo 2 bis, le banche centrali di emissione di cui all’articolo 25, paragrafo 3, lettera f), che hanno chiesto di partecipare al comitato di vigilanza delle CCP, senza diritto di voto;
ii) se il comitato di vigilanza delle CCP si riunisce in relazione a CCP autorizzate in conformità dell’articolo 14, nel quadro delle discussioni relative al paragrafo 7 del presente articolo, le banche centrali di emissione delle valute dell’Unione in cui sono denominati gli strumenti finanziari compensati da CCP autorizzate che hanno chiesto di partecipare al comitato di vigilanza delle CCP, senza diritto di voto.
La partecipazione ai fini dei punti i) e ii) è accordata automaticamente su presentazione di un’unica domanda indirizzata per iscritto al presidente.
3. Il presidente può invitare a partecipare in qualità di osservatori alle riunioni del comitato di vigilanza delle CCP, se appropriato, membri dei collegi di cui all’articolo 18, rappresentanti delle autorità pertinenti dei clienti se note, così come rappresentanti delle istituzioni e degli organismi pertinenti dell’Unione.
4. Le riunioni del comitato di vigilanza delle CCP sono convocate dal suo presidente di propria iniziativa o su richiesta di uno dei membri con diritto di voto. Il comitato di vigilanza delle CCP si riunisce almeno cinque volte l’anno.
5.
Il presidente e i membri indipendenti del comitato di vigilanza delle CCP sono professionisti indipendenti impiegati a tempo pieno. Sono nominati dal consiglio delle autorità di vigilanza in base al merito, alle competenze, alle conoscenze in materia di compensazione, di post-negoziazione, di vigilanza prudenziale e di materie finanziarie, nonché all’esperienza pertinente in materia di vigilanza e regolamentazione delle CCP, tramite una procedura di selezione aperta.
Prima della nomina del presidente e dei membri indipendenti del comitato di vigilanza delle CCP, ed entro un mese dalla selezione da parte del consiglio delle autorità di vigilanza che presenta al Parlamento europeo un elenco ristretto di candidati rispettoso dell’equilibrio di genere, il Parlamento europeo, dopo aver ascoltato i candidati selezionati, li approverà o li respingerà.
Se il presidente o uno dei membri indipendenti del comitato di vigilanza delle CCP non soddisfa più le condizioni richieste per l’esercizio delle sue funzioni o è stato riconosciuto responsabile di gravi illeciti, il Consiglio può, su proposta della Commissione approvata dal Parlamento europeo, adottare una decisione di esecuzione per rimuoverlo dall’incarico. Il Consiglio delibera a maggioranza qualificata.
Il Parlamento europeo o il Consiglio possono comunicare alla Commissione che ritengono soddisfatte le condizioni per rimuovere dall’incarico il presidente o uno dei membri indipendenti del comitato di vigilanza delle CCP; la Commissione risponde a tale comunicazione.
Il mandato del presidente e dei membri indipendenti del comitato di vigilanza delle CCP ha durata quinquennale ed è rinnovabile una sola volta.
6.
Il presidente e i membri indipendenti del comitato di vigilanza delle CCP non ricoprono alcuna carica a livello nazionale, dell’Unione o internazionale. Essi agiscono in piena indipendenza e obiettività nell’interesse esclusivo dell’Unione nel suo insieme, senza chiedere né ricevere istruzioni da parte di istituzioni od organi dell’Unione, governi degli Stati membri o altri soggetti pubblici o privati.
Né gli Stati membri, né le istituzioni o gli organi dell’Unione, né altri soggetti pubblici o privati cercano di influenzare il presidente e i membri indipendenti del comitato di vigilanza delle CCP nello svolgimento dei loro compiti.
Conformemente allo statuto dei funzionari di cui all’articolo 68 del regolamento (UE) n. 1095/2010, il presidente e i membri indipendenti del comitato di vigilanza delle CCP, terminato l’incarico, sono tenuti ad osservare i doveri di onestà e discrezione nell’accettare determinate funzioni o determinati vantaggi.
7.
In relazione alle CCP che sono autorizzate o che presentano domanda di autorizzazione conformemente all’articolo 14, il comitato di vigilanza delle CCP, ai fini dell’articolo 23 bis, prepara decisioni e assolve i compiti affidati all’ESMA dall’articolo 23 bis e dalle lettere seguenti:
a) con periodicità almeno annuale, conduce un’analisi inter pares delle attività di vigilanza di tutte le autorità competenti in relazione all’autorizzazione e alla vigilanza delle CCP, come previsto dall’articolo 30 del regolamento (UE) n. 1095/2010;
b) con periodicità almeno annuale, avvia e coordina in tutta l’Unione le valutazioni sulla resilienza delle CCP agli sviluppi negativi dei mercati, come previsto dall’articolo 32, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 1095/2010, tenendo conto, ove possibile, dell’effetto aggregato dei regimi di risanamento e risoluzione delle CCP sulla stabilità finanziaria dell’Unione;
b bis) con periodicità almeno annuale, discute e individua le priorità di vigilanza per le CCP autorizzate conformemente all’articolo 14 del presente regolamento al fine di contribuire alla preparazione delle priorità strategiche di vigilanza a livello dell’Unione da parte dell’ESMA conformemente all’articolo 29 bis del regolamento (UE) n. 1095/2010;
b ter) prende in considerazione, in cooperazione con l’ABE, l’EIOPA e la BCE nello svolgimento dei suoi compiti nell’ambito del meccanismo di vigilanza unico a norma del regolamento (UE) n. 1024/2013, eventuali rischi transfrontalieri derivanti dalle attività delle CCP, anche in ragione dell’interconnessione, delle interdipendenze e dei rischi di concentrazione delle CCP dovuti a tali collegamenti transfrontalieri;
b quater) prepara progetti di pareri per l’adozione da parte del consiglio delle autorità di vigilanza conformemente agli articoli 17 e 17 ter, nonché progetti di convalida per adozione da parte del consiglio delle autorità di vigilanza a norma dell’articolo 49 e progetti di decisione per adozione da parte del consiglio delle autorità di vigilanza a norma dell’articolo 49 bis;
b quinquies) fornisce un contributo alle autorità competenti a norma dell’articolo 17 bis;
b sexies) informa il consiglio delle autorità di vigilanza qualora un’autorità competente non si conformi o non intenda conformarsi ai pareri dell’ESMA o alle condizioni o raccomandazioni ivi contenute, comprese le motivazioni dell’autorità competente, conformemente all’articolo 17, paragrafo 3 quater, e all’articolo 17 ter, paragrafo 4;
c) promuove le discussioni e gli scambi periodici tra le autorità competenti designate in conformità dell’articolo 22, paragrafo 1, del presente regolamento:
i) sulle pertinenti attività di vigilanza e sulle decisioni che sono state adottate dalle autorità competenti di cui all’articolo 22 nell’esercizio delle loro funzioni a norma del presente regolamento in ordine all’autorizzazione e alla vigilanza delle CCP stabilite nel loro territorio;
ii) sui progetti di decisione sottoposti da un’autorità competente all’Aesfem conformemente all’articolo 23 bis, paragrafo 2, primo comma;
iii) sui progetti di decisione sottoposti volontariamente da un’autorità competente all’Aesfem conformemente all’articolo 23 bis, paragrafo 2, secondo comma;
iv) sui pertinenti sviluppi dei mercati, compresi le situazioni o gli eventi che influiscono o possono influire sulla solidità finanziaria o prudenziale o sulla resilienza delle CCP autorizzate in conformità dell’articolo 14 o dei loro partecipanti diretti;
d) è informato e discute in merito a tutti i pareri e le raccomandazioni adottati dai collegi a norma dell’articolo 19 del presente regolamento, al fine di contribuire al funzionamento coerente e uniforme dei collegi e di promuovere la coerenza nell’applicazione del presente regolamento presso gli stessi.
Ai fini del primo comma, lettere da a) a d), le autorità competenti forniscono all’Aesfem tutte le informazioni e la documentazione pertinenti senza indebito ritardo.
L’ESMA presenta una relazione annuale alla Commissione in merito ai rischi transfrontalieri derivanti dalle attività delle CCP di cui al primo comma, lettera b ter).
8. Se le attività o lo scambio di cui al paragrafo 7, lettere da a) a d), rivelano una mancanza di convergenza e coerenza nell’applicazione del presente regolamento, l’Aesfem emana le raccomandazioni e gli orientamenti necessari in conformità dell’articolo 16 del regolamento (UE) n. 1095/2010 o i pareri in conformità dell’articolo 29 del regolamento (UE) n. 1095/2010. Se una valutazione ai sensi del paragrafo 7, lettera b), rivela carenze nella resilienza di una o più CCP, l’Aesfem formula le necessarie raccomandazioni ai sensi dell’articolo 16 del regolamento (UE) n. 1095/2010.
9. Inoltre, il comitato di vigilanza delle CCP può:
a) in base alle sue attività di cui al paragrafo 7, lettere da a) a d), chiedere al consiglio delle autorità di vigilanza di prendere in esame la necessità che l’Aesfem adotti orientamenti, raccomandazioni e pareri per affrontare una mancanza di convergenza e coerenza nell’applicazione del presente regolamento presso le autorità competenti e i collegi. Il consiglio delle autorità di vigilanza valuta opportunamente tali richieste e fornisce una risposta adeguata;
b) presentare pareri al consiglio delle autorità di vigilanza sulle decisioni da adottare in conformità dell’articolo 44 del regolamento (UE) n. 1095/2010, ad eccezione delle decisioni di cui agli articoli 17 e 19 di tale regolamento, relativamente ai compiti attribuiti alle autorità competenti di cui all’articolo 22 del presente regolamento.
10. In relazione alle CCP di paesi terzi, il comitato di vigilanza delle CCP prepara progetti di decisione che devono essere adottati dal consiglio delle autorità di vigilanza e assolve i compiti affidati all’Aesfem negli articoli 25, 25 bis, 25 ter, da 25 septies a 25 octodecies e 85, paragrafo 6.
11. In relazione alle CCP di paesi terzi, il comitato di vigilanza delle CCP condivide con il collegio delle CCP di paesi terzi di cui all’articolo 25 quater gli ordini del giorno delle sue riunioni prima che queste abbiano luogo, i verbali delle riunioni, i progetti di decisioni completi che sottopone al consiglio delle autorità di vigilanza e le decisioni finali adottate dal consiglio delle autorità di vigilanza.
12. Il comitato di vigilanza delle CCP è coadiuvato da apposito personale dell’Aesfem in possesso di sufficienti conoscenze, competenze ed esperienza, il al fine di:
a) preparare le riunioni del comitato di vigilanza delle CCP;
b) realizzare le analisi necessarie al comitato di vigilanza delle CCP per l’assolvimento dei suoi compiti;
c) sostenere il comitato di vigilanza delle CCP nella cooperazione internazionale a livello amministrativo.
13. Ai fini del presente regolamento, l’Aesfem provvede alla separazione strutturale tra il comitato di vigilanza delle CCP e le altre funzioni previste dal regolamento (UE) n. 1095/2010.