Regolamento delegato (UE) 2019/856 della Commissione del 26 febbraio 2019 che integra la direttiva 2003/87/CE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda il funzionamento del fondo per l'innovazione (Testo rilevante ai fini del SEE)
Testo vigente
Art. 13 sexies Cumulo
1. Per ciascuna procedura di gara competitiva, la Commissione può decidere di limitare la possibilità per un promotore di progetto di cumulare il sostegno concesso sulla base della procedura di gara competitiva con i finanziamenti dell’UE o con il sostegno pubblico nazionale.
2. Eventuali restrizioni a norma del paragrafo 1 si limitano a quanto necessario per garantire condizioni di parità e conseguire gli obiettivi della procedura di gara competitiva.
3. La portata e la motivazione delle restrizioni di cui al paragrafo 1 sono chiaramente definite nel progetto di decisione presentato agli Stati membri a norma dell’articolo 13 ter, paragrafo 2, nonché nella pubblicazione degli elementi d’impostazione della procedura di gara competitiva di cui all’articolo 13 bis, paragrafo 4.
Art. 13 septies Cauzioni
1. La Commissione può richiedere cauzioni, a norma dell’articolo 10 bis, paragrafo 8 bis, della direttiva 2003/87/CE, sotto forma di garanzia finanziaria, al fine di attenuare il rischio di offerte speculative o di incentivare i promotori dei progetti a completare il progetto proposto entro i termini e conformemente alla loro proposta.
2. Le cauzioni trattenute spettano al fondo per l’innovazione come entrata con destinazione specifica esterna a norma dell’articolo 21, paragrafo 5, del regolamento finanziario.
Capo II quater. Disposizioni specifiche applicabili all’assistenza tecnica fornita agli Stati membri con un basso livello di partecipazione effettiva
Art. 13 octies Assistenza tecnica fornita agli Stati membri con un basso livello di partecipazione effettiva
1. Gli Stati membri con il rapporto più basso tra sostegno del fondo per l’innovazione ricevuto dai progetti sul proprio territorio e quota di emissioni verificate nell’EU ETS durante il periodo 2013-2020 possono essere ammissibili all’assistenza tecnica fornita dalla Commissione a norma dell’articolo 10 bis, paragrafo 8, quattordicesimo comma, della direttiva 2003/87/CE.
2. L’importo massimo del sostegno del fondo per l’innovazione disponibile per l’assistenza tecnica e l’elenco degli Stati membri ammissibili a tale assistenza sono stabiliti dalla Commissione dopo aver consultato Stati membri conformemente all’articolo 21, paragrafo 2, lettera d). L’elenco degli Stati membri ammissibili è successivamente aggiornato almeno una volta ogni due anni.
Capo III. Disposizioni specifiche applicabili ad altre forme di sostegno del fondo per l’innovazione
Art. 14 Sostegno del fondo per l'innovazione tramite contributi ad operazioni di finanziamento misto nell'ambito dello strumento di sostegno agli investimenti dell'Unione
1. Ove la Commissione decida di erogare il sostegno del fondo per l'innovazione tramite contributi ad operazioni di finanziamento misto nell'ambito dello strumento di sostegno agli investimenti dell'Unione, il sostegno del fondo per l'innovazione è attuato in conformità con le regole applicabili allo strumento di sostegno agli investimenti dell'Unione. L'ammissibilità dei progetti è comunque valutata a norma dell'articolo 10 bis, paragrafo 8, della direttiva 2003/87/CE.
2. La Commissione, dopo aver consultato gli Stati membri, adotta una decisione che specifica se il contributo ad operazioni di finanziamento misto assuma la forma di un sostegno non rimborsabile o di un sostegno rimborsabile o entrambe le forme, e che specifica l'importo del sostegno del fondo per l'innovazione disponibile per l'erogazione tramite lo strumento di sostegno agli investimenti dell'Unione.
Art. 15 Sostegno del fondo per l'innovazione in altra forma prevista dal regolamento finanziario
1. Ove decida di erogare il sostegno del fondo per l'innovazione in una forma prevista dal regolamento finanziario diversa dalle sovvenzioni, la Commissione, dopo aver consultato gli Stati membri, adotta una decisione che specifica l'importo del sostegno del fondo per l'innovazione disponibile per l'erogazione in detta forma e le regole applicabili alla domanda di sostegno, alla selezione dei progetti e all'erogazione del sostegno.
2. I progetti destinatari del sostegno del fondo per l'innovazione a norma del presente articolo rispettano le norme dell'Unione in materia di aiuti di Stato.
Capo IV. Governance
Art. 16 Attuazione del fondo per l'innovazione
1. La Commissione attua il fondo per l'innovazione in regime di gestione diretta a norma delle relative disposizioni degli articoli da 125 a 153 del regolamento finanziario oppure in regime di gestione indiretta tramite gli organismi di cui all'articolo 62, paragrafo 1, lettera c), del regolamento finanziario.
2. I costi sostenuti per le attività di attuazione del fondo per l'innovazione, compresi i costi amministrativi e gestionali, sono finanziati dal fondo per l'innovazione.
Art. 17 Designazione degli organi esecutivi
1.
Ove decida di delegare alcuni compiti relativi all'attuazione del fondo per l'innovazione ad un organo esecutivo, la Commissione adotta una decisione relativa alla designazione di detto organo esecutivo.
La Commissione e l'organo esecutivo designato concludono un accordo che stabilisce i termini e le condizioni specifici per l'adempimento dei compiti da parte dell'organo esecutivo.
2. Ove attui il fondo per l'innovazione in regime di gestione diretta e decida di delegare alcune attività di attuazione ad un organo esecutivo, la Commissione designa organo esecutivo un'agenzia esecutiva.
3. Ove attui il fondo per l'innovazione in regime di gestione indiretta, la Commissione designa organo esecutivo un organismo di cui all'articolo 62, paragrafo 1, lettera c), del regolamento finanziario.
4. Nella misura in cui non siano delegati ad un organo esecutivo, i compiti relativi all'attuazione del fondo per l'innovazione sono svolti dalla Commissione.
Art. 18 Mansioni dell'organo esecutivo
L’organo esecutivo designato a norma dell’articolo 17, paragrafo 1, per dare attuazione al fondo per l’innovazione a norma dell’articolo 17, paragrafo 2, può essere incaricato della gestione generale degli inviti a presentare proposte, dell’erogazione del sostegno del fondo per l’innovazione e del monitoraggio dell’attuazione dei progetti selezionati. A tal fine, all'organo esecutivo possono essere assegnati i seguenti compiti:
a) organizzazione dell'invito a presentare proposte;
b) organizzazione della procedura di presentazione delle domande, compresa la raccolta delle domande e l'analisi di tutti i documenti giustificativi;
c) organizzazione della procedura di selezione, comprese la valutazione e la classificazione delle proposte;
d) consulenza alla Commissione sui progetti ai quali assegnare il sostegno del fondo per l'innovazione e sui progetti da includere nell'elenco di riserva;
e) assegnazione o prestazione di assistenza per lo sviluppo del progetto;
f) sottoscrizione delle convenzioni di sovvenzione e di altri contratti in funzione della forma del sostegno del fondo per l'innovazione;
g) predisposizione e gestione della documentazione contrattuale relativa ai progetti finanziati;
h) verifica del rispetto delle condizioni del finanziamento e erogazione delle entrate del fondo per l'innovazione ai promotori dei progetti;
i) monitoraggio dell'attuazione dei progetti;
j) comunicazione con i promotori dei progetti;
k) rendicontazione alla Commissione, anche in materia di orientamento generale per l'ulteriore sviluppo del fondo per l'innovazione;
l) informativa finanziaria;
m) azioni di informazione, comunicazione e promozione, compresa la produzione di materiali promozionali;
n) gestione della condivisione delle conoscenze;
o) sostegno agli Stati membri per le loro attività di promozione del fondo per l'innovazione e di comunicazione coi promotori dei progetti;
o bis) promozione di sinergie tra il fondo per l’innovazione e altri programmi di finanziamento dell’UE (compreso Orizzonte Europa);
p) qualsiasi altro compito relativo all'attuazione del fondo per l'innovazione.
Dopo la chiusura di ciascun invito a presentare proposte organizzato a norma degli articoli 9 e 10, l’organo esecutivo condivide con gli Stati membri informazioni sui richiedenti, sui loro progetti, sui loro dati di contatto, sull’importo della sovvenzione richiesta, sul potenziale di prevenzione delle emissioni di gas a effetto serra e sulle date previste di chiusura finanziaria e di entrata in esercizio.
Dopo la chiusura di ciascun invito a presentare proposte organizzato a norma dell’articolo 13 ter, l’organo esecutivo condivide con gli Stati membri informazioni sui promotori dei progetti, sui loro progetti, sui loro dati di contatto, sull’importo del sostegno del fondo per l’innovazione richiesto e, se del caso, sulle date previste di chiusura finanziaria e di entrata in esercizio.
La condivisione delle informazioni di cui al secondo e terzo comma è soggetta al consenso dei promotori dei progetti e alla normativa dell’UE.
c)
m)
Art. 19 Disposizioni specifiche applicabili all'attuazione del fondo per l'innovazione in regime di gestione diretta
1. Ove la Commissione designi organo esecutivo un'agenzia esecutiva a norma dell'articolo 17, paragrafo 1, la decisione della Commissione in tal senso è subordinata all'esito dell'analisi costi-benefici di cui all'articolo 3 del regolamento (CE) n. 58/2003 del Consiglio6 e l'accordo di cui all'articolo 17, paragrafo 1, secondo comma, assume la forma di atto di delega a norma del regolamento (CE) n. 58/2003.
2. Ove gli importi erogati siano recuperati a norma degli articoli 7 e 8, gli importi recuperati costituiscono entrate con destinazione specifica esterne a norma dell’articolo 21 del regolamento finanziario e sono destinati a finanziare le operazioni del fondo per l’innovazione.
3. Per tutti i compiti di attuazione svolti dalla Commissione, anche tramite un’agenzia esecutiva, le entrate del fondo per l’innovazione costituiscono entrate con destinazione specifica esterne ai sensi dell’articolo 21, paragrafi 1 e 5, del regolamento finanziario. Le entrate del fondo per l’innovazione coprono tutti i costi amministrativi e di gestione connessi alla sua attuazione. La Commissione può impiegare al massimo il 5 % della dotazione del fondo per l’innovazione per coprire i suoi costi di gestione.
4. Il progetto che ha beneficiato del sostegno del fondo per l’innovazione può ricevere contributi anche da un altro programma dell’UE, ivi compresi i fondi in gestione concorrente, purché tali contributi non riguardino gli stessi costi e non siano state introdotte restrizioni a norma dell’articolo 13 sexies, paragrafo 1. Il finanziamento cumulativo non supera l’importo totale dei costi ammissibili del progetto e il sostegno nell’ambito dei vari programmi dell’UE è calcolato su base proporzionale.
Art. 20 Gestione delle entrate del fondo per l'innovazione
1. La Commissione provvede a che le quote destinate al fondo per l'innovazione siano vendute all'asta secondo i principi e le modalità di cui all'articolo 10, paragrafo 4, della direttiva 2003/87/CE e gestisce le entrate del fondo per l'innovazione in conformità con gli obiettivi della medesima direttiva.
2. La Commissione provvede a che le entrate di cui al paragrafo 1 siano trasferite tempestivamente all'organo esecutivo per il finanziamento dei costi delle attività di attuazione e per l'erogazione ai progetti selezionati.
3. La Commissione può delegare la monetizzazione delle quote e la gestione delle entrate del fondo per l'innovazione alla Banca europea per gli investimenti (BEI). Ai fini della delega la Commissione e la BEI concludono un accordo che stabilisce i termini e le condizioni specifici per l'esecuzione dei compiti relativi alla gestione delle entrate del fondo per l'innovazione da parte della BEI.
4. Fatte salve le disposizioni della direttiva 2003/87/CE, le entrate residue del fondo per l’innovazione al termine del periodo di ammissibilità dei progetti finanziati sono utilizzate per finanziare nuovi progetti che soddisfano i criteri di ammissibilità di cui all’articolo 10 bis, paragrafo 8, di tale direttiva fino a che tutte le entrate sono state spese per obiettivi del fondo per l’innovazione.
Art. 21 Ruolo degli Stati membri
1. Nell'attuazione del fondo per l'innovazione la Commissione consulta gli Stati membri ed è assistita da essi.
2. Gli Stati membri sono consultati in merito ai seguenti aspetti:
a) l’elenco delle proposte preselezionate, compreso l’elenco di riserva, redatto conformemente agli articoli 12, 12 bis e 13 quinquies;
b) i progetti di decisione della Commissione di cui all’articolo 9, paragrafo 1, all’articolo 13 ter, all’articolo 14, paragrafo 2, e all’articolo 15, paragrafo 1;
c) l’importo massimo del sostegno del fondo per l’innovazione da rendere disponibile per l’assistenza allo sviluppo del progetto conformemente all’articolo 13;
d) l’importo massimo del sostegno del fondo per l’innovazione da rendere disponibile per l’assistenza tecnica e l’elenco degli Stati membri con un basso livello di partecipazione effettiva, conformemente all’articolo 13 octies.
3. Ove richiesto dalla Commissione, gli Stati membri forniscono consulenza e assistono la Commissione:
a) nel delineare gli orientamenti generali del fondo per l'innovazione;
b) nell'affrontare problemi esistenti o emergenti in relazione all'attuazione dei progetti;
c) nell'affrontare qualsiasi altra questione relativa all'attuazione dei progetti.
4. La Commissione riferisce agli Stati membri sull’andamento dell’attuazione del presente regolamento, in particolare sull’attuazione delle decisioni di assegnazione di cui all’articolo 12, paragrafo 5, o all’articolo 12 bis, paragrafo 5.
Art. 22 Ruolo dei portatori di interessi
La Commissione può coinvolgere i portatori di interessi nelle discussioni relative all'attuazione del fondo per l'innovazione, anche in ordine alle questioni di cui all'articolo 21, paragrafo 3.
Capo V. Monitoraggio, rendicontazione e valutazione
Art. 23 Monitoraggio e rendicontazione
1. L'organo esecutivo monitora il funzionamento del fondo per l'innovazione, compresi gli importi del relativo sostegno erogato.
2. Affinché i dati per il monitoraggio di cui al paragrafo 1 e i relativi esiti siano raccolti in modo efficace, efficiente e puntuale, possono essere imposti ai promotori dei progetti requisiti di rendicontazione proporzionati. Le relazioni dei promotori dei progetti comprendono le informazioni sulle azioni di condivisione delle conoscenze intraprese ai sensi dell'articolo 27.
3. L'organo esecutivo riferisce periodicamente alla Commissione sullo svolgimento delle mansioni assegnategli.
4. L'organo esecutivo riferisce alla Commissione sull'intero ciclo di erogazione del sostegno, informandola in particolare in merito all'organizzazione degli inviti a presentare proposte e alla firma dei contratti con i promotori dei progetti.
5.
6.
7.
Gli organi esecutivi diversi dalle agenzie esecutive e i soggetti cui è stata delegata la gestione delle entrate del fondo per l'innovazione a norma dell'articolo 20, paragrafo 3, trasmettono alla Commissione quanto segue:
a) entro il 15 febbraio, i rendiconti finanziari non sottoposti ad audit relativi all'esercizio precedente, che inizia il 1o gennaio e termina il 31 dicembre, in relazione alle attività ad essi delegate;
b) entro il 15 marzo dell'anno di trasmissione dei rendiconti finanziari non sottoposti ad audit, i rendiconti finanziari sottoposti ad audit relativi all'esercizio precedente, che inizia il 1o gennaio e termina il 31 dicembre, in relazione alle attività ad essi delegate.
La Commissione predispone i conti annuali del fondo per l'innovazione per ciascun esercizio, che inizia il 1o gennaio e termina il 31 dicembre, sulla base dei rendiconti finanziari forniti a norma del primo comma. Detti conti sono sottoposti a un audit esterno indipendente.
I rendiconti finanziari e i conti previsti nel presente paragrafo sono compilati nel rispetto delle norme contabili di cui all'articolo 80 del regolamento finanziario.
Art. 24 Valutazione
1. Nel 2025, e successivamente ogni cinque anni, la Commissione effettua una valutazione del funzionamento del fondo per l’innovazione. La valutazione si incentra, tra l’altro, sulle sinergie tra il fondo per l’innovazione e gli altri programmi pertinenti dell’UE, in particolare il programma quadro di ricerca e innovazione dell’UE (comprendente Orizzonte Europa e Orizzonte 2020), nonché sulla procedura di erogazione del sostegno del fondo per l’innovazione.
2. Sulla base degli esiti delle valutazioni di cui al paragrafo 1, la Commissione presenta ove opportuno proposte atte a far sì che il fondo per l'innovazione progredisca verso il raggiungimento degli obiettivi di cui alla direttiva 2003/87/CE e all'articolo 3 del presente regolamento.
3. Al termine dell'attuazione del fondo per l'innovazione, ma non oltre il 2035, la Commissione effettua una valutazione finale del funzionamento del fondo per l'innovazione.
4. La Commissione pubblica gli esiti delle valutazioni effettuate a norma dei paragrafi 1, 2 e 3.
Capo VI. Audit, pubblicità e condivisione delle conoscenze
Art. 25 Audit
1. Gli audit sull'utilizzo del sostegno del fondo per l'innovazione eseguiti da revisori esterni indipendenti, anche diversi da quelli incaricati dalle istituzioni o dagli organi dell'Unione, costituiscono la base della garanzia globale di cui all'articolo 26.
2. La persona o il soggetto che riceve il sostegno del fondo per l'innovazione accetta per iscritto di concedere i diritti necessari e l'accesso previsti all'articolo 129 del regolamento finanziario.
Art. 26 Riconoscimento reciproco degli audit
Fatte salve le possibilità esistenti di effettuare altri audit, qualora un revisore indipendente abbia realizzato sui rendiconti finanziari e sulle relazioni che illustrano l'utilizzo di un contributo dell'Unione un audit fondato sui principi di audit riconosciuti a livello internazionale che fornisce una ragionevole garanzia di affidabilità, tale audit costituisce la base della garanzia globale, come ulteriormente specificato, ove opportuno, nella normativa settoriale, purché siano sufficientemente comprovate l'indipendenza e la competenza del revisore. La relazione del revisore indipendente e la relativa documentazione di audit sono messe a disposizione, su richiesta, del Parlamento europeo, della Commissione, della Corte dei conti e delle autorità di audit degli Stati membri.
Art. 27 Comunicazione, condivisione delle conoscenze e pubblicità
1. I promotori dei progetti promuovono in modo proattivo e sistematico i progetti sostenuti a norma del presente regolamento e i relativi risultati e impatti mettendo a disposizione del pubblico le informazioni del caso attraverso tutti i canali di comunicazione disponibili, compresi i propri siti web e account sui social media. Tali informazioni comprendono un riferimento esplicito al sostegno ricevuto dal fondo per l’innovazione. I promotori dei progetti designano un punto di contatto per la comunicazione sui progetti e informano l’organo esecutivo con largo anticipo prima di intraprendere specifiche attività di comunicazione o divulgazione riguardo ai progetti con un impatto mediatico potenzialmente rilevante.
2. I promotori dei progetti provvedono a divulgare a molteplici platee, in particolare i media e il grande pubblico, informazioni coerenti, efficaci e mirate sul sostegno ricevuto dal fondo per l'innovazione.
3. L’etichetta con la dicitura «(co)finanziato dal sistema per lo scambio di quote di emissioni dell’UE (Fondo per l’innovazione)», il logo dell’Unione e altri elementi promozionali obbligatori sono utilizzati per tutte le attività di comunicazione e condivisione delle conoscenze e compaiono su bacheche collocate in punti strategici visibili al pubblico, conformemente alle clausole contrattuali associate al sostegno del fondo per l’innovazione.
4. I promotori dei progetti forniscono, nei piani di condivisione delle conoscenze, comunicazione e divulgazione, informazioni dettagliate sulle azioni programmate a norma dei paragrafi 1 e 2. Essi controllano e, se del caso, riesaminano periodicamente la loro attuazione.
5. L'organo esecutivo svolge attività di informazione, comunicazione e promozione relative al sostegno del fondo per l'innovazione e agli esiti conseguiti. L'organo esecutivo organizza seminari o workshop specifici o, ove appropriato, altri tipi di attività per facilitare lo scambio di esperienze, conoscenze e migliori pratiche relative alla progettazione, elaborazione e attuazione di progetti nonché all'efficacia del finanziamento fornito nell'ambito dell'assistenza per lo sviluppo dei progetti.
Capo VII. Disposizioni finali
Art. 28 Entrata in vigore
Il presente regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.
Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri. Fatto a Bruxelles, il 26 febbraio 2019 Per la Commissione Il presidente Jean-Claude Juncker